證券從業(yè)資格證

第1題、對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。

A、證券交易所

B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券公司

正確答案： A

【專家解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，有證交所依法審核同意。

第2題、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。

A、債權(quán)人的義務(wù)

B、股東的權(quán)利

C、債權(quán)人的責(zé)任

D、債權(quán)人的權(quán)利

正確答案： B

【專家解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

第3題、作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

A、表內(nèi)業(yè)務(wù)

B、表外業(yè)務(wù)

C、中間業(yè)務(wù)

D、資產(chǎn)業(yè)務(wù)

正確答案： B

【專家解析】作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)

第4題、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的()。

A、管理權(quán)

B、表決權(quán)

C、所有權(quán)

D、決策權(quán)

正確答案： C

【專家解析】?jī)?yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。

第5題、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A、30個(gè)工作日

B、45個(gè)工作日

C、3個(gè)月

D、6個(gè)月

正確答案： B

【專家解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

第6題、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括()。

A、存款準(zhǔn)備金制度

B、發(fā)行國(guó)債

C、調(diào)節(jié)稅率

D、國(guó)家預(yù)算

正確答案： A

【專家解析】此題考察貨幣政策的工具。調(diào)節(jié)稅率、發(fā)行國(guó)債和國(guó)家預(yù)算屬于財(cái)政政策。

第7題、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由()正式頒布實(shí)施。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、證監(jiān)會(huì)

正確答案： B

【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。

第8題、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

正確答案： C

【專家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第9題、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是()方式。

A、證券包銷(xiāo)

B、證券統(tǒng)銷(xiāo)

C、證券自銷(xiāo)

D、證券代銷(xiāo)

正確答案： A

【專家解析】證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。

第10題、指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)()。

A、成正比

B、成反比

C、無(wú)關(guān)

D、無(wú)法判斷

正確答案： A

【專家解析】指數(shù)基金的收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加;反之，收益減少。

第11題、公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

正確答案： A

【專家解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。

第12題、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

A、金融機(jī)構(gòu)

B、政府機(jī)構(gòu)

C、企業(yè)

D、事業(yè)單位

正確答案： A

【專家解析】為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管

第13題、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其()。

A、民事責(zé)任

B、刑事責(zé)任

C、法律責(zé)任

D、經(jīng)濟(jì)責(zé)任

正確答案： B

【專家解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第14題、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()方法計(jì)算的。

A、修正股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

D、幾何加權(quán)法

正確答案： A

【專家解析】道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用修正股價(jià)平均數(shù)方法計(jì)算的。

第15題、看跌期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按()賣(mài)出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A、協(xié)定價(jià)格

B、未來(lái)價(jià)格

C、市價(jià)

D、公允價(jià)格

正確答案： A

【專家解析】此題考查對(duì)看跌期權(quán)的理解。

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