證券從業(yè)資格證

選擇題

1、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案是：A

解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東會(huì)由全體股東組成。股東是按其所認(rèn)繳出資額向有限責(zé)任公司繳納出資的人。

2、客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的( )賬戶(hù)。

A.個(gè)人

B.期貨交易

C.期貨結(jié)算

D.期貨保證金

正確答案是：C

解析：客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)。

3、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總額達(dá)到( )即為巨額銷(xiāo)售。

A.3000萬(wàn)元

B.4000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

正確答案是：C

解析：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總額達(dá)到5000萬(wàn)元即為巨額銷(xiāo)售。

4、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案是：B

解析：取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

5、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)( )個(gè)。

A.30

B.40

C.50

D.60

正確答案是：C

解析：在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)50個(gè)，最少為1個(gè)。

6、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的( )

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.同股同價(jià)原則

正確答案是：A

解析：所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權(quán)利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享有同等的利益，同類(lèi)股份必須同股同權(quán)、同股同利;其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類(lèi)的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同。所以答案選A

7、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中客戶(hù)信用賬戶(hù)的是( )。

A.客戶(hù)信用資金臺(tái)賬

B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

正確答案是：B

解析：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中的客戶(hù)信用賬戶(hù)包括客戶(hù)信用資金臺(tái)賬、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用資金賬戶(hù)。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶(hù)。

8、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格不包括()。

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

D.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

正確答案是：D

解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó) 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額 較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

9、在證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)指令具有()。

A.廣泛性

B.中介性

C.保密性

D.權(quán)威性

正確答案是：D

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)： 1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶(hù)指令的權(quán)威性。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。4.客戶(hù)資料的保密性。

10、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶(hù)合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任

B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開(kāi)辦客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰

正確答案是：D

解析：D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

11、下列關(guān)于公司法律地位的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.分公司和子公司都具有法人資格

B.子公司和母公司都具有法人資格

C.總公司和母公司都具有法人資格

D.子公司能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

正確答案是：A

解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

12、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

正確答案是：A

解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低 于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

13、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)

D.省級(jí)人民政府

正確答案是：B

解析：申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

14、證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括( )。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

正確答案是：D

解析：證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來(lái)收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

15、股份公司上市條件的股本總額為()萬(wàn)元

A.1000

B. 2000

C.3000

D.5000

正確答案是：C

解析：股份公司上市條件的股本總額為3000萬(wàn)元

16、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)內(nèi)容的是( )。

A.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表”

B.申請(qǐng)人提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請(qǐng)人填寫(xiě)家庭住址

正確答案是：D

解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表”，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承 人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代 辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

17、( )是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A.非法集資類(lèi)犯罪

B.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

正確答案是：D

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

18、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。

A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

正確答案是：A

解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的有：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施

19、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)與清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系，說(shuō)法正確的是( )

A. 基金財(cái)產(chǎn)等同于清算財(cái)產(chǎn)

B.清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)屬于清算財(cái)產(chǎn)

D. 基金財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)

正確答案是：D

解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

20、將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱(chēng)為( )

A.新設(shè)分立

B.創(chuàng)設(shè)分立

C.派生分立

D.吸收分立

正確答案是：A

解析：公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財(cái)產(chǎn)或營(yíng)業(yè)分出去成立一個(gè)或幾個(gè)新公司，原公司繼續(xù)存在。

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