證券從業(yè)資格證

選擇題

1、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括( )。

I. 合法經(jīng)營原則

II .自主經(jīng)營原則

III. 自負盈虧原則

IV. 實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

A.I 、II、 III 、IV

B.I、 III

C.II、 III 、IV

D.I 、IV

正確答案是：A

解析：公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

2、有下列情形的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

II.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的

III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正確答案是：C

解析：有下列情形之一的，單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：

(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。

(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

3、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風險監(jiān)控報告機制，定期向()提供風險監(jiān)控報告。

Ⅰ 股東大會

Ⅱ 董事會

Ⅲ 實際控制人

Ⅳ 投資決策機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構(gòu)提供風險監(jiān)控報告，并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

4、證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括()。

Ⅰ 證券賬戶的開立

Ⅱ 證券賬戶掛失補辦

Ⅲ 證券賬戶注冊資料查詢與變更

Ⅳ 證券賬戶合并與注銷

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正確答案是：D

解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

5、證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括( )。

I.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

II.操縱市場

III.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

IV.內(nèi)幕交易

A.I、 II 、III

B.II 、IV

C.II 、III、 IV

D.I、 II、 III 、IV

正確答案是：D

解析：證券公司自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司 控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁 止的其他行為。

6、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

I 為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

II 挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

III 侵占、損害客戶的合法權(quán)益

IV 違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為： (1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2) 侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而 決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失 作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導投 資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭 攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

7、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立()。

I.融券專用證券賬戶

II.融資專用資金賬戶

III.客戶信用交易擔保證券賬戶

IV.客戶信用交易擔保資金賬戶

A.I 、II

B.II、 III

C.II 、IV

D.I 、III 、IV

正確答案是：C

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

8、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

II. 股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

III. 負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

IV. 中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

A.II、 III

B.I、 II 、III

C.I 、II 、III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：B

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)：(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請書。(2)股東會(股東大會)關(guān) 于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員 的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出 具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。(7)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

9、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。

I. 證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

II. 商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

III. 商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

IV. 證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A.I、 II

B.III、 IV

C.I 、II、 IV

D.I、 II 、III 、IV

正確答案是：C

解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

10、( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

I. 發(fā)行人

II. 上市公司的董事

III. 上市公司的監(jiān)事

IV. 上市公司的一般工作人員

A.I 、II、 III 、IV

B.I、 II 、III

C.I 、III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：B

解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董 事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行 人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其 他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、 高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證 券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政 法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。

11、下列關(guān)于股票發(fā)行說法正確的是( )。

Ⅰ 實行公平、公正的原則

Ⅱ 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同

Ⅲ 同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利

Ⅳ 不同性質(zhì)的單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付不相同價額

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

正確答案是：B

解析：股份的發(fā)行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定：“股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每 一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額?！?/p>

12、對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括( )。

Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的 信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

13、在證券交易中，虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括( )。

Ⅰ 證券交易所

Ⅱ 新聞傳播媒介從業(yè)人員

Ⅲ 證券業(yè)協(xié)會

Ⅳ 證券投資者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正確答案是：A

解析：虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

14、《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有( )。

I. 明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

II. 明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

III. 對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

IV. 明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當實名，證券賬戶應(yīng)當報備

A.I、 II

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I 、III、 IV

正確答案是：C

解析：IV屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

15、關(guān)于公司債券發(fā)行的條件，說法正確的是( )。

Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元

Ⅱ累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的50%

Ⅲ 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息

Ⅳ 債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：B

解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè) 政策。(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

16、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露( )和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

I 準確

II 完整

III 及時

IV 真實

A.I、 II 、III

B.I、 II、 III、 IV

C.II 、III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：B

解析：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

17、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。

I. 自營業(yè)務(wù)賬戶

II. 風險限額

III. 資產(chǎn)配置

IV. 席位情況

A.I、 II

B.I、 II、 III、 IV

C.II、 III 、IV

D.I 、III、 IV

正確答案是：B

解析：證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風險監(jiān)控報告等事項。

18、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的規(guī)定( )

Ⅰ 真實、合法的資金和賬戶

Ⅱ 業(yè)務(wù)隔離

Ⅲ 明確授權(quán)

Ⅳ 風險監(jiān)控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：C

解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。 (3)明確授權(quán)。 (4)風險監(jiān)控。 (5)報告制度

19、商品期貨中的主要品種可以分為( )。

I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨

II. 金屬期貨

III. 能源期貨

IV. 外匯期貨

A.I、 II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I、 IV

正確答案是：A

解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

20、有限責任公司的董事會的職權(quán)是()。

I 執(zhí)行股東會的決議

II 制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

Ⅲ決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

IV 修改公司章程

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案是：B

解析：有限責任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)負責召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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