證券從業(yè)資格證

1、下列不符合證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件的是(　　)。

A.小紅屬于大專以上學(xué)歷

B.今年剛剛初中畢業(yè)的小明

C.小王已經(jīng)年滿18周歲

D.小張今年大學(xué)剛剛畢業(yè)

答案：B

解析：從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目?？键c(diǎn)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

2、(　　)是指在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

答案：D

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為?？键c(diǎn)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成

3、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

D.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

答案：B

解析：B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶?？键c(diǎn)融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定

4、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

答案：D

解析：擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。考點(diǎn)擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任

5、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：C

解析：年度報(bào)告是依法編制的反映公司整個(gè)會(huì)計(jì)年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送?？键c(diǎn)信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果

6、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最低的是(　　)。

A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

答案：C

解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低?？键c(diǎn)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)

7、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用(　　)。

A.拍賣

B.約定競(jìng)價(jià)

C.分散交易

D.公開的集中競(jìng)價(jià)交易

答案：D

解析：對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則?？键c(diǎn)證券交易的條件及方式

8、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

答案：D

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意?？键c(diǎn)誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

9、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(　　)以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。

A.10% B.20%

C.30% D.40%

答案：A

解析：當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

10、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　　)。

A.5 000萬(wàn)元

B.8 000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

答案：A

解析：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元?？键c(diǎn)債券上市的條件和申請(qǐng)

11、股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬(wàn)元

A.1 000

B.2 000

C.3 000

D.5 000

答案：C

解析：股份公司上市條件的股本總額為3000萬(wàn)元

12、下列不屬于我國(guó)場(chǎng)外交易的正確的是(　　)。

A.上市公司發(fā)行的股票

B.定向募集公司發(fā)行的股票

C.公司發(fā)起人股股票

D.上市公司的非流通股股票

答案：A

解析：上市公司發(fā)行的股票 在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易

13、證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國(guó)證券協(xié)業(yè)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由(　　)統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：A

解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂栽入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂?？键c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容

14、以下不符合加證券業(yè)從業(yè)人員資格的是(　　)。

A.年滿18歲的在校大學(xué)生

B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期

C.具有初中學(xué)歷

D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

答案：C

解析：從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。考點(diǎn)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

15、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

答案：A

解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的有：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施考點(diǎn)證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序

16、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高(　　)。

A.專業(yè)勝任能力

B.職業(yè)操守能力

C.道德水平

D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

答案：A

解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力?？键c(diǎn)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

17、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在(　　)。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

答案：B

解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托?？键c(diǎn)銷售證券投資基金的行為規(guī)范

18、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益

答案：D

解析：D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。考點(diǎn)證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

19、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起(　　)內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

A.3個(gè)月 B.6個(gè)月

C.12個(gè)月 D.24個(gè)月

答案：B

解析：自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)?？键c(diǎn)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

20、(　　)是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

A.上市公司 B.證券公司

C.證券交易所 D.股票公司

答案：B

解析：證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司?？键c(diǎn)發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

21、召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有超過(guò)(　　)的基金份額持有人參加。

A.60%

B.50%

C.70%

D.80%

答案：B

解析：召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有超過(guò)50%的基金份額持有人參加

22、規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括(　　)。

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

D.《證券交易管理?xiàng)l例》

答案：D

解析：規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《上市公司股改》《國(guó)有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律?？键c(diǎn)上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)

23、下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是(　　)。

A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

C.客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”

答案：C

解析：A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容?？键c(diǎn)證券賬戶的管理及操作規(guī)范

24、下列關(guān)于公司對(duì)外提供擔(dān)保的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.公司可以為他人提供擔(dān)保

B.公司可為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議

C.公司可以根據(jù)實(shí)際情況為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保

D.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議

答案：D

解析：1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效?？傊?，通過(guò)上述兩方面的對(duì)比可知：公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司章程不得對(duì)此作出相反的規(guī)定。考點(diǎn)公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定

25、下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的

答案：B

解析：非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的?？键c(diǎn)非法集資類犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

2018年10月證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印入口開通

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