證券從業(yè)資格證

第四章　證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任

1.關于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法正確的有(　)。

Ⅰ.涉及人數較少、規(guī)模較小 Ⅱ.手段隱蔽

Ⅲ.蔓延速度快 Ⅳ.欺騙性強

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點，涉及人數眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。

2.當前，非法證券活動的主要形式有(　)。

Ⅰ.編造公司即將在境內外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”

Ⅱ.非法中介機構以“投資咨詢機構”“產權經紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經法定機關批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票

Ⅲ.不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財

Ⅳ.證券公司欺騙客戶非法買賣未上市或者已經退市的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。當前，非法證券活動的主要形式為：(1)編造公司即將在境內外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”。(2)非法中介機構以“投資咨詢機構”“產權經紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經法定機關批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。(3)不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。

3.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應依法報經(　)核準。未經核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā) 行股票。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院

『正確答案』A

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應依法報經中國證監(jiān)會核準。未經核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

4.公開發(fā)行股票應依法報經中國證監(jiān)會(　)。未經核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

A.審批　　B.核準　　C.備案　　D.注冊

『正確答案』B

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應依法報經中國證監(jiān)會核準。未經核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

5.向特定對象轉讓股票，未依法報經中國證監(jiān)會核準的，轉讓后，公司股東累計不得超過(　)人。

A.100　　B.200　　C.300　　D.400

『正確答案』B

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向特定對象轉讓股票，未依法報經中國證監(jiān)會核準的，轉讓后，公司股東累計不得超過200人。

6.以下關于股票發(fā)行的說法正確的有(　)。

Ⅰ.股票承銷、經紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務由中國證監(jiān)會依法批準設立的證券機構經營，未經中國證監(jiān)會批準，其他任何機構和個人不得經營證券業(yè)務

Ⅱ.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過100人的，為公開發(fā)行，應依法報經中國證監(jiān)會核準

Ⅲ.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行

Ⅳ.嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應依法報經中國證監(jiān)會核準。

7.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　)的罰款。

A.1%以上5%以下

B.3%以上5%以下

C.1%以上10%以下

D.3%以上10%以下

『正確答案』A

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

8.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.2萬元以上20萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

『正確答案』C

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任。《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

9.根據《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A.3　　　B.5

C.7　　　D.9

『正確答案』B

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任。根據《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

10.根據《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

『正確答案』C

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任。根據《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

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