證券從業(yè)資格證

第一章　證券市場基本法律法規(guī)

證券市場法律法規(guī)體系的主要層級

1.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第一個層次是指(　)。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.憲法

D.自律性規(guī)則

『正確答案』A

『答案解析』本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

2.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第四個層次是自律性規(guī)則，下列可以制定自律性規(guī)則的是(　)。

Ⅰ.全國人民代表大會

Ⅱ.國務院

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

證券市場各層級的主要法規(guī)

1.《證券法》的核心旨在(　)。

Ⅰ.保護投資者的合法權益

Ⅱ.維護社會經(jīng)濟秩序

Ⅲ.維護社會公共利益

Ⅳ.維護證監(jiān)會的權威

A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查《證券法》?！蹲C券法》核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

2.證券業(yè)和其他金融業(yè)實行(　)。

Ⅰ.混業(yè)經(jīng)營

Ⅱ.分業(yè)經(jīng)營

Ⅲ.分業(yè)管理

Ⅳ.集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理

A.Ⅰ、Ⅳ 　　　B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ 　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查《證券法》。證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，實行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。

3.現(xiàn)行的《公司法》自(　)起施行。

A.2013年3月1日

B.2013年12月28日

C.2014年3月1日

D.2014年12月28日

『正確答案』C

『答案解析』本題考查《公司法》?，F(xiàn)行的《公司法》于2013年12月28日通過，并公布。自2014年3月1日起施行。

4.新《公司法》已于3月1日正式實施，(　)登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。

A.注冊資本　　　　 B.實收資本

C.實收貨幣資本　　 D.凈資本

『正確答案』A

『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式實施，注冊資本登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。

5.除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，新《公司法》取消了(　)。

Ⅰ.有限責任公司最低注冊資本3萬元

Ⅱ.一人有限責任公司最低注冊資本10萬元

Ⅲ.股份有限公司最低注冊資本500萬元的限制

Ⅳ.股份有限公司最低注冊資本1000萬元的限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ　　　　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，取消有限責任公司最低注冊資本3萬元、一人有限責任公司最低注冊資本10萬元、股份有限公司最低注冊資本500萬元的限制;不再限制公司設立時股東(發(fā)起人)的首次出資比例和繳足出資的期限。

6.企業(yè)對年度報告的(　)負責。

Ⅰ.真實性　　 Ⅱ.可靠性

Ⅲ.合法性　　 Ⅳ.準確性

A.Ⅰ、Ⅲ 　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查《公司法》。企業(yè)對年度報告的真實性、合法性負責。

7.中華人民共和國證券投資基金法于(　)起施行。

A.2012年6月1日

B.2012年12月28日

C.2013年6月1日

D.2013年12月28日

『正確答案』C

『答案解析』本題考查《基金法》。中華人民共和國證券投資基金法(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂)，2013年6月1日起施行。

8.《基金法》的調(diào)整范圍是基金的(　)。

Ⅰ.上市

Ⅱ.交易

Ⅲ.管理

Ⅳ.托管

A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查《基金法》?！痘鸱ā返恼{(diào)整范圍是基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，旨在規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

9.新《基金法》的變化有(　)。

Ⅰ.將公募基金納入規(guī)范運作的法制化軌道

Ⅱ.明確鼓勵基金公司進行股權激勵

Ⅲ.針對市場擔心的“老鼠倉”，新《基金法》加大了基金持有人的保護力度

Ⅳ.基金公司牌照稀缺性下降，使得行業(yè)更加市場化，同時競爭也日趨激烈

A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查《基金法》。新《基金法》的變化：新《基金法》將私募基金納入規(guī)范運作的法制化軌道?！痘鸱ā访鞔_鼓勵基金公司進行股權激勵，政策的放松使得選擇激勵的方式更加多樣。針對市場擔心的“老鼠倉”，新《基金法》加大了基金持有人的保護力度?；鸸九普障∪毙韵陆?，使得行業(yè)更加市場化，同時競爭也日趨激烈。眾多小基金和FOF良莠不齊，新 《基金法》細化了基金轉換運作方式或合并的程序，這在基金合并和產(chǎn)品設計上打開了創(chuàng)新空間。通過上市，基金公司可以獲得融資以發(fā)展更多的新業(yè)務，未來的股權激勵也會有實質(zhì)性的意義。

10.《反洗錢法》自(　)起實施。

A.2005年1月1日

B.2005年12月31日

C.2007年1月1日

D.2007年12月31日

『正確答案』C

『答案解析』本題考查《反洗錢法》?！斗聪村X法》自2007年1月1日起實施。

11.《證券公司風險處置條例》的基本原則有(　)。

Ⅰ.化解證券市場風險，保障交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

Ⅱ.保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

Ⅲ.細化、落實《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場準入法律制度

Ⅳ.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查《證券公司風險處置條例》。Ⅲ的正確說法是細化、落實《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度。

12.根據(jù)《證券公司風險處置條例》，對存在重大風險，但財務信息真實、完整的風險處置措施是(　)。

A.停業(yè)整頓　　 B.托管、接管

C.行政重組　　 D.撤銷

『正確答案』C

『答案解析』本題考查《證券公司風險處置條例》。行政重組：重大風險，但財務信息真實、完整。

13.下列選項中，重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度的是(　)。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司風險處置條例》

D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

『正確答案』D

『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。

14.發(fā)行大盤股(　)億股以上時，可以采用“超額配售選擇權”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。

A.3　　 B.4

C.5　　 D.7

『正確答案』B

『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。發(fā)行大盤股(4億股以上)時，可以采用“超額配售選擇權”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。

15.下列關于投資價值研究報告的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.由承銷商的研究人員獨立撰寫，不需要簽名

Ⅱ.由承銷商的研究人員獨立撰寫并簽名

Ⅲ.應建立完善的投資價值研究報告質(zhì)量控制制度

Ⅳ.不得以任何形式公開披露

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。投資價值研究報告由承銷商的研究人員獨立撰寫并簽名。

16.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，戰(zhàn)略投資者不參與初步詢價和累計投標詢價，持股期限不少于(　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.18

『正確答案』C

『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。戰(zhàn)略投資者：不參與初步詢價和累計投標詢價，持股期限不少于12個月。

17.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行價格以上的有效申購總量(　)網(wǎng)下配售數(shù)量時，按比例配售。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

『正確答案』A

『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。發(fā)行價格以上的有效申購總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時，按比例配售。

18.根據(jù)《IPO并在主板上市管理暫行辦法》，下列關于主板發(fā)行條件的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.依法設立、持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

Ⅱ.最近2年連續(xù)盈利，近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長

Ⅲ.最近一期末不存在未彌補虧損

Ⅳ.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。Ⅱ是創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行條件。

19.首次公開發(fā)行股票的核準程序中，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在(　)個工作日內(nèi)作出是否受理決定。

A.3

B.5

C.7

D.10

『正確答案』B

『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理決定。

20.根據(jù)《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應在(　)個月內(nèi)發(fā)行股票。

A.1

B.3

C.5

D.6

『正確答案』D

『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應在6個月內(nèi)發(fā)行股票。

21.股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起(　)個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

A.2

B.3

C.6

D.8

『正確答案』C

『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

22.發(fā)審委委員每屆任期(　)年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

A.1　　 B.2

C.3　　 D.5

『正確答案』A

『答案解析』本題考查發(fā)審委委員的相關內(nèi)容。發(fā)審委委員每屆任期l年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

23.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，招股說明書、募集說明書與上市公告書首次公開發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(　)。

Ⅰ.招股說明書及其附錄和備查文件

Ⅱ.招股說明書摘要

Ⅲ.發(fā)行公告

Ⅳ.上市公告書

A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。招股說明書、募集說明書與上市公告書首次公開發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(4項)：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發(fā)行公告;上市公告書。

24.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露事務管理由(　)負責。

A.董事會

B.董事會秘書

C.監(jiān)事會

D.監(jiān)事會秘書

『正確答案』B

『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。信息披露事務管理由董事會秘書負責。

25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，申請融資融券業(yè)務應當具備的條件之一是經(jīng)紀業(yè)務滿(　)年。

A.1　　 B.2

C.3 　　D.5

『正確答案』C

『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》。申請融資融券業(yè)務，應當具備的資格。經(jīng)紀業(yè)務滿3年。

26.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，客戶只能開立一個(　)。

A.客戶信用交易擔保資金賬戶

B.信用資金賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.融券專用證券賬戶

『正確答案』B

『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》?？蛻糁荒荛_立一個信用資金賬戶。

27.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列禁入時間為終身的是(　)。

Ⅰ.違反法律，情節(jié)嚴重

Ⅱ.行為惡劣，重大違法活動

Ⅲ.嚴重擾亂證券市場秩序，投資者利益遭受特別嚴重損害

Ⅳ.構成犯罪的

A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查《證券市場禁入規(guī)定》。違反法律，情節(jié)嚴重的禁入時間為3-5年;行為惡劣，重大違法活動的禁入時間為5-10年。

公司的種類

1.下列屬于以公司股東的責任范圍為標準，亦即以公司股東是否對公司債務承擔責任為標準，對公司進行分類的是(　)。

Ⅰ.無限責任公司　　 Ⅱ.有限公司

Ⅲ.股份有限公司 　?、?分公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查公司的種類。以公司股東的責任范圍為標準，亦即以公司股東是否對公司債務承擔責任為標準，可將公司分為無限責任公司、兩合公司、股份兩合公司、股份有限公司和有限責任公司。

2.股東僅以其出資額為限對公司承擔責任、公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的公司是(　)。

A.無限責任公司

B.股份有限公司

C.有限責任公司

D.股份兩合公司

『正確答案』C

『答案解析』本題考查公司的種類。有限責任公司是指股東僅以其出資額為限對公司承擔責任、公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的公司。

3.依法設立并管轄公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構是(　)。

A.總公司　　 B.分公司

C.母公司　　 D.子公司

『正確答案』A

『答案解析』本題考查公司的種類?？偣居址Q本公司，是指依法設立共管轄公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構。

4.以公司的國籍為標準，可將公司分為(　)。

Ⅰ.本公司

Ⅱ.本國公司

Ⅲ.外國公司

Ⅳ.跨國公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查公司的種類。以公司的國籍為標準，亦即以公司在哪一國登記注冊并取得主體資格、受該國法律管轄為標準，可將公司分為本國公司、外國公司和跨國公司。

公司法人財產(chǎn)權的概念

公司法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的(　)權利。

Ⅰ.占有

Ⅱ.使用

Ⅲ.部分收益

Ⅳ.處分

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查公司法人財產(chǎn)權的概念。公司法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的占有、使用及其部分收益和處分的權利。

分公司和子公司的法律地位

下列關于分公司和子公司的法律地位的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.分公司屬于分支機構，不具有法人資格

Ⅱ.子公司僅僅是總公司的附屬機構

Ⅲ.子公司具有法人資格

Ⅳ.子公司不可以獨立承擔民事責任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅲ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查分公司和子公司的法律地位。分公司屬于分支機構，不具有法人資格，僅僅是總公司的附屬機構。子公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任。

公司的設立方式及設立登記的要求

1.只能采取發(fā)起設立方式的公司是(　)。

A.有限責任公司

B.無限責任公司

C.股份有限公司

D.合伙公司

『正確答案』A

『答案解析』本題考查公司的設立方式。有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

2.可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式的公司是(　)。

A.有限責任公司

B.無限責任公司

C.股份有限公司

D.合伙公司

『正確答案』C

『答案解析』本題考查公司的設立方式。有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

3.募集設立又稱(　)。

Ⅰ.同時設立

Ⅱ.單純設立

Ⅲ.漸次設立

Ⅳ.復雜設立

A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查公司的設立方式。募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。

4.各國大都規(guī)定了募集方式設立發(fā)起人認購的股份在公司股本總數(shù)中應占的比例。中國的規(guī)定比例是(　)。

A.10%

B.25%

C.35%

D.40%

『正確答案』C

『答案解析』本題考查公司的設立方式。各國大都規(guī)定了募集方式設立發(fā)起人認購的股份在公司股本總數(shù)中應占的比例。中國的規(guī)定比例是35%。

公司章程的內(nèi)容

1.既是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件是(　)。

A.公司章程

B.登記申請書

C.股東登記冊

D.發(fā)起人的主體資格證明

『正確答案』A

『答案解析』本題考查公司章程的內(nèi)容。公司章程，是指公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件。

2.公司章程的特征有(　)。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.真實性

Ⅲ.自治性

Ⅳ.公開性

A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查公司章程的特征。公司章程的特征有：法定性、真實性、自治性、公開性。

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