證券從業(yè)資格證

1.我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放期間，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(　　)，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(　　)。

A.33% 49%

B.30% 50%

C.35% 45%

D.33% 50%

答案：A

解析：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容有：允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

2.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到(　　)和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)家發(fā)改委

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：D

解析：略。

3.通過發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

A.優(yōu)先股票

B.普通股票

C.記名股票

D.無記名股票

答案：B

解析：普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

4.中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在(　　)。

A.北京

B.上海

C.大連

D.深圳

答案：B

解析：中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽(yáng)、?？?8個(gè)中心城市設(shè)有分中心。

5.證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處(　　)的罰款。

A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

6.滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為(　　)。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500

答案：A

解析：滬深300指數(shù)簡(jiǎn)稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

7.中證指數(shù)有限公司成立于(　　)年。

A.2000

B.2003

C.2004

D.2005

答案：D

解析：中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。

8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運(yùn)營(yíng)。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

答案：A

解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。

9.下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有(　　)。

A.公司概況

B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

C.公司的實(shí)際控制人

D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

答案：B

解析：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

10.因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向(　　)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

A.中央銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：B

解析：出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

11.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券

C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商

D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

答案：B

解析：中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月至3年。

12.(　　)是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

A.配股

B.增發(fā)

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.定向增發(fā)

答案：D

解析：非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

13.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

A.零息債券

B.附息債券

C.雙貨幣債券

D.附認(rèn)股權(quán)證債券

答案：C

解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

14.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是(　　)。

A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

C.應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法

D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

解析：業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：①證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。②業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制;應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn);應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。

15.(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A.證券公司債券

B.證券公司次級(jí)債務(wù)

C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

D.財(cái)務(wù)公司債券

答案：A

解析：略。

16.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)的審查期限為(　　)日。

A.10

B.20

C.30

D.40

答案：C

解析：略。

17.1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用(　　)方式發(fā)行。

A.通過商業(yè)銀行銷售

B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

C.行政分配

D.承購(gòu)包銷

答案：C

解析：1988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式。

18.(　　)有時(shí)統(tǒng)稱為“公債”。

A.政府債券和公司債券

B.金融債券和中央政府債券

C.公司債券和地方政府債券

D.中央政府債券和地方政府債券

答案：D

解析：中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”;有時(shí)兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。

19.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于(　　)，發(fā)行人可以延期支付利息。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

答案：A

解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

20.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括(　　)。

A.發(fā)債主體不同

B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

C.交割方式不同

D.發(fā)行方式不同

答案：D

解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。

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