證券從業(yè)資格證

選擇題

下列選項(xiàng)中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是(　　)。

A.上市公司

B.有限責(zé)任公司

C.國有獨(dú)資公司

D.國有企業(yè)

2.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本(　　)，分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。

A.一式兩份

B.一式三份

C.一式四份

D.一式五份

3.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人(　　)的權(quán)利。

A.1次贖回

B.2次回售

C.2次贖回

D.1次回售

4.依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

5.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前(　　)個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

6.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.投資決策委員會(huì)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C.董事會(huì)

D.基金份額持有人大會(huì)

7.以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是(　　)。

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B.未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

C.基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

8.基金(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處.在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

A.份額持有人

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.注冊登記機(jī)構(gòu)

9.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。(　　)

A.30：5%

B.60;5%

C.90;10%

D.365;10%

10.從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算中心

11.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

12.下列屬于自益權(quán)的是(　　)。

A.股東大會(huì)召集請求權(quán)

B.提起訴訟權(quán)

C.公司事務(wù)的知情權(quán)

D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

13.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　　)。

A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

14.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　　)。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

15.期貨公司可以接受(　　)的委托進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

16.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

18.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

19.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

20.開放式基金在基金合同生效后每(　　)個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

A.4

B.5

C.6

D.7

21.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

A.5

B.10

C.15

D.20

22.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

23.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。(　　)

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3：2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

24.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)(　　)。

A.每年不得多于一次

B.每年不得少于一次

C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%

D.收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%

25.屬于基金信息披露形式原則的是(　　)。

A.完整性

B.易解性

C.準(zhǔn)確性

D.公平披露

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

考證券從業(yè)資格證有必要報(bào)班嗎？

（責(zé)任編輯：）

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