證券從業(yè)資格證

需要由(　　)復核。

A.中國證監(jiān)會

B.基金發(fā)起人

C.證券交易所

D.基金托管人

2.(　　)應保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性，并就其保證承擔個別及連帶責任。

A.基金管理公司的董事會及董事

B.基金管理公司的監(jiān)事會及監(jiān)事

C.基金管理公司總經(jīng)理

D.基金管理公司風險控制委員會

3.以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是(　　)。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.機構投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

D.個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

4.我國基金市場的監(jiān)管主體是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的(　　)。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

6.初次進行H股時須進行(　　).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。

A.國內(nèi)路演

B.國外路演

C.國際路演

D.國內(nèi)國外同時路演

7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

A.后臺交易

B.內(nèi)幕交易

C.違規(guī)交易

D.暗箱交易

8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔基金的投資運作職責。

A.投資決策委員會

B.主管投資的副總經(jīng)理

C.投資管理人員

D.基金經(jīng)理

9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

A.法定性

B.真實性

C.公平性

D.自治性

10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處(　　)罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

11.誠信信息中獎勵信息的效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

12.下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營.不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定。指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

13.證券公司代銷金融產(chǎn)品時，下列行為被允許的是(　　)。

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

C.使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶進行合規(guī)操作

D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是(　　)。

A.復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責

B.編制月報、基金公告等各類臨時報告

C.復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權益

D.編制季報、年報等各類定期報告

15.在中國，(　　)承擔基金行業(yè)的自律管理職責。

A.證監(jiān)會

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.基金公司會員部

D.證券交易所

16.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

17.基金評價機構應加入(　　)，并由其依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。

A.基金行業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.工會

18.收購要約的期限為(　　)。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

19.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

20.在基金整個運作過程中，起核心作用的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會基金部

B.基金托管人

C.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

D.基金管理人

參考答案及解析

一、選擇題

1.【答案】D。

2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人，管理人及其董事應保證年度報告的真實、準確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別及連帶責任。

3.【答案】A。解析：基金年度報告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項錯誤。

4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。

5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

6.【答案】C。

7.【答案】B。

8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。

11.【答案】B。

12.【答案】B。解析：B項應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

13.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

14.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，保證所披露信息的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋酥饕撠熮k理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

15.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔基金行業(yè)的自律管理職責。

16.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

17.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對基金評價業(yè)務活動進行監(jiān)管，基金評價機構應加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。

18.【答案】B。

19.【答案】B。解析：《證券公司風險處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

20.【答案】D。解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用。

考生熱點關注：

2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

考證券從業(yè)資格證有必要報班嗎？

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁