證券從業(yè)資格證

1[單選題] 虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額(　　)的罰款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

參考答案：B

參考解析：參見《公司法》第一百九十八條規(guī)定。

2[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分，廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

參考答案：B

參考解析：接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

3[單選題] 下列融資保證金比例的公式正確的是(　　)。

A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

參考答案：A

參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%。

4[單選題] 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

參考答案：B

參考解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān),享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

5[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別

B.營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份

C.客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)

D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別

參考答案：B

參考解析：客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別。(2)賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。 營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。

6[單選題] 參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

7[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括(　　)。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.稅務(wù)登記證

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

參考答案：C

參考解析：參見《證券法》第十四條規(guī)定。

8[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序

B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊(cè)資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。

9[單選題] 證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

參考答案：D

參考解析：證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

10[單選題] 下列(　　)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

11[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊(cè)資料查詢的是(　　)。

A.法人申請(qǐng)查詢

B.自然人申請(qǐng)查詢

C.經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

參考答案：D

參考解析：證券賬戶注冊(cè)資料的查詢包括：(1)自然人申請(qǐng)查詢。(2)法人申請(qǐng)查詢。(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

12[單選題] 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的(　　)應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

參考答案：B

參考解析：負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

13[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

D.公司最近3年無(wú)重大違法行為

參考答案：B

參考解析：股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。

14[單選題] 根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為(　　)。

A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

參考答案：B

參考解析：根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

15[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　　)。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時(shí)性原則

參考答案：A

參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

16[單選題] 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

A.客戶資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不穩(wěn)定性

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

17[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

參考答案：A

參考解析：涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

18[單選題] 誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

參考解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

19[單選題] 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(　　)。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

參考答案：D

參考解析：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過10：1。

20[單選題] 申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起(　　)天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

參考答案：C

參考解析：申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

證券從業(yè)資格考試后，這些都是你不可回避的問題！

（責(zé)任編輯：）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)