證券從業(yè)資格證

單項(xiàng)選擇題（以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）

1[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(　　)個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

2[單選題] 證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過__________個(gè)月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(　　)

A.3;3

B.3;6

C.6;3

D.6;6

參考答案：A

參考解析：《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

3[單選題] 財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。

4[單選題] 證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。(　　)

A.10%;10%

B.10%;5%

C.15%;10%

D.15%;5%

參考答案：D

參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。

5[單選題] 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶(　　)個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

6[單選題] 客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　　)個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

7[單選題] (　　)是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.自營業(yè)務(wù)部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

8[單選題] 收購期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第四十五條規(guī)定，收購期限屆滿后十五日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，并予以公告。

9[單選題] 合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國家外匯管理局。

10[單選題] 任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司(　　)以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

參考答案：C

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

11[單選題] (　　)是證券公司證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.自營業(yè)務(wù)部門

參考答案：A

參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

12[單選題] 合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后(　　)個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。

13[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　　)年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

14[單選題] 證券研究報(bào)告可以采用的形式是(　　)。

A.只能是書面形式

B.僅電子文件形式

C.書面或者電子文件形式

D.既不是書面形式也不是電子文件形式

參考答案：C

參考解析： 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

15[單選題] 以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購人的董事不得超過董事會(huì)成員的(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第五十二條規(guī)定，以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購人的董事不得超過董事會(huì)成員的三分之一;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保;被收購公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進(jìn)行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購人為挽救陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司的情形除外。

16[單選題] 合格投資者組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所、營業(yè)執(zhí)照注冊號等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后(　　)個(gè)工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所、營業(yè)執(zhí)照注冊號等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后五個(gè)工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

17[單選題] 符合條件的資金融人方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于(　　)。

A.股票抵押回購

B.股票質(zhì)押回購

C.股票約定回購

D.股票報(bào)價(jià)回購

參考答案：B

參考解析： 股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

18[單選題] 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每_________年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于_________個(gè)工作日。(　　)

A.3;10

B.5;15

C.3;15

D.5;10

參考答案：A

參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》規(guī)定，證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每三年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于十個(gè)工作日。

19[單選題] 有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于(　　)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析： 《公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

20[單選題] 已取得投資額度的合格投資者，如(　　)年內(nèi)未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權(quán)對其投資額度進(jìn)行調(diào)減。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第六條規(guī)定，已取得投資額度的合格投資者，如兩年內(nèi)未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權(quán)對其投資額度進(jìn)行調(diào)減。合格投資者不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣投資額度。

21[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)在受理豁免申請后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，就收購人所申請的具體事項(xiàng)做出是否予以豁免的決定。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第六十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理豁免申請后二十個(gè)工作日內(nèi)，就收購人所申請的具體事項(xiàng)做出是否予以豁免的決定;取得豁免的，收購人可以完成本次增持行為。

22[單選題] 《基金法》于(　　)起實(shí)施。

A.2003年10月28日

B.2012年12月28日

C.2013年6月1日

D.2014年12月25日

參考答案：C

參考解析： 《基金法》于2013年6月1日起施行。

23[單選題] 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，其取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：A

參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格的人員不少于十人。

24[單選題] 有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例不得低于(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案：B

參考解析： 《公司法》第五十一條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

25[單選題] 上市公司向《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在(　　)個(gè)月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請。

A.12

B.24

C.36

D.48

參考答案：C

參考解析： 《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》第六十三條規(guī)定，上市公司、非上市公眾公司向本辦法規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請。

26[單選題] 證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

27[單選題] 下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出

參考答案：D

參考解析： 《證券法》第十六條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

28[單選題] 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.9

B.10

C.11

D.12

參考答案：D

參考解析： 《證券法》第九十八條規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

29[單選題] 公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：B

參考解析：《公司法》第一百六十六條規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

30[單選題] 在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.3

B.6

C.9

D.12

參考答案：D

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第七十四條規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊笫€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

31[單選題] 基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處(　　)罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.10萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

參考答案：D

參考解析： 《基金法》第一百四十一條規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

32[單選題] 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、(　　)罰款。

A.1萬元

B.1萬元以上3萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.5萬元

參考答案：B

參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十六條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、一萬元以上三萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

33[單選題] 公司的成立日期是(　　)。

A.向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記時(shí)間

B.募集資本完成時(shí)問

C.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D.認(rèn)購?fù)瓿蓵r(shí)間

參考答案：C

參考解析： 《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

34[單選題] 股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表(　　)以上表決權(quán)的股東通過。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

參考答案：B

參考解析： 《公司法》第四十三條規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

35[單選題] 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的情況中，基金合同生效__________年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__________個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績。(　　)

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10; 10

參考答案：D

參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條規(guī)定，基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：①基金合同生效六個(gè)月以上但不滿一年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算 的業(yè)績;②基金合同生效一年以上但不滿十年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績;③基金合同生效十年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績;④業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

36[單選題] 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

參考答案：D

參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。

37[單選題] 上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額_________的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__________以上通過。(　　)

A.30%;1/3

B.40%;1/3

C.30%;2/3

D.40%;2/3

參考答案：C

參考解析： 《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

38[單選題] 保薦代表人在(　　)個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十三條規(guī)定，保薦代表人在兩個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)兩次以上，中國證監(jiān)會(huì)可六個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

39[單選題] 證券投資顧問或者證券分析師變更崗位的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

40[單選題] 證券公司等機(jī)構(gòu)保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于(　　)年。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司等機(jī)構(gòu)保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于二十年。

41[單選題] 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

參考答案：B

參考解析： 《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

42[單選題] 期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(　　)個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①變更法定代表人;②變更住所或者營業(yè)場所;③設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);④變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第①項(xiàng)、第②項(xiàng)、第④項(xiàng)、第⑤項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第③項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

43[單選題] 公司應(yīng)當(dāng)在每(　　)會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

參考解析： 《公司法》第一百六十四條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

44[單選題] 證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

參考答案：D

參考解析： 《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

45[單選題] 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)首先動(dòng)用的資金是(　　)。

A.違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分

B.證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分

C.證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分

D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

參考答案：A

參考解析： 《證券登記結(jié)算管理辦法》第六十三條規(guī)定，結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用資金，完成與對手方結(jié)算參與人的資金交收：①違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分;②證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分;③證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分;④證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金;⑤其他資金。

46[單選題] 期貨公司新增持有(　　)以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

47[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過執(zhí)業(yè)年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;⑤其他情形。

48[單選題] 財(cái)務(wù)顧問申請為財(cái)務(wù)顧問主辦人，應(yīng)提交最近(　　)個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：D

參考解析： 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業(yè)資格證書;②中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;④財(cái)務(wù)顧問申請人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明;⑥最近二十四個(gè)月無違反誠信的不良記錄的說明;⑦最近二十四個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明;⑧最近三十六個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明;⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

49[單選題] 托管人應(yīng)在每月結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，托管人應(yīng)在每月結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。

50[單選題] 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取(　　)結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

A.逐筆

B.多邊凈額

C.多邊全額

D.雙邊凈額

參考答案：B

參考解析： 《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

51[單選題] (　　)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

Ⅰ.發(fā)行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的監(jiān)事

Ⅳ.上市公司的一般工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《證券市場禁入規(guī)定》第三條規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

52[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

Ⅰ.平等原則

Ⅱ.自愿原則

Ⅲ.誠實(shí)信用原則

Ⅳ.適當(dāng)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

53[單選題] 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄

Ⅲ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅳ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ?、?/p>

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近二十四個(gè)月無違反誠信的不良記錄;⑦最近二十四個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近三十六個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

54[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是(　　)。

Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元

以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

55[單選題] 應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有(　　)。

Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第四條規(guī)定，證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

56[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期問不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

Ⅱ.宣傳推介基金

Ⅲ.發(fā)售基金份額

Ⅳ.辦理基金份額申購

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十二條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

57[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括(　　)。

Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

58[單選題] 企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

Ⅱ.最近3年沒有受到刑事處罰

Ⅲ.最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

Ⅳ.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條規(guī)定，企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①持續(xù)經(jīng)營三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;②最近三年沒有受到刑事處罰;③最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄;⑤沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

59[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.其它股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：《公司法》第七十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

60[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在(　　)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

Ⅰ.合同簽訂

Ⅱ.產(chǎn)品銷售

Ⅲ.客戶回訪

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

61[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的(　　)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

Ⅰ.謹(jǐn)慎

Ⅱ.誠實(shí)

Ⅲ.勤勉盡責(zé)

Ⅳ.穩(wěn)健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第十九條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

62[單選題] 自收購人公告上市公司收購報(bào)告書至收購?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。這些職責(zé)主要有(　　)。

Ⅰ.督促收購人及時(shí)辦理股權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和公告義務(wù)

Ⅱ.督促和檢查收購人及被收購公司依法規(guī)范運(yùn)作

Ⅲ.督促和檢查收購人履行公開承諾的情況

Ⅳ.涉及管理層收購的，核查被收購公司定期報(bào)告中披露的相關(guān)還款計(jì)劃的落實(shí)情況與事實(shí)是否一致

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《上市公司收購管理辦法》第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報(bào)告書至收購?fù)瓿珊笫€(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)：①督促收購人及時(shí)辦理股權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和公告義務(wù);②督促和檢查收購人及被收購公司依法規(guī)范運(yùn)作;③督促和檢查收購人履行公開承諾的情況;④結(jié)合被收購公司定期報(bào)告，核查收購人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃的情況，是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，實(shí)施效果是否與此前的披露內(nèi)容存在較大差異，是否實(shí)現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計(jì)達(dá)到的目標(biāo);⑤涉及管理層收購的，核查被收購公司定期報(bào)告中披露的相關(guān)還款計(jì)劃的落實(shí)情況與事實(shí)是否一致;⑥督促和檢查履行收購中約定的其他義務(wù)的情況。

63[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性規(guī)則包括(　　)。

Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

Ⅱ.《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》

Ⅲ.《證券賬戶管理規(guī)則》

Ⅳ.《深圳交易所股票上市規(guī)則》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性規(guī)則包括：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等。

64[單選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括(　　)。

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

Ⅱ.基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

65[單選題] 股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.公司名稱和住所

Ⅱ.公司設(shè)立方式

Ⅲ.發(fā)起人的姓名或家庭情況

Ⅳ.公司利潤分配辦法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《公司法》第八十一條規(guī)定，股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱和住所;②公司經(jīng)營范圍;③公司設(shè)立方式;④公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;⑤發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;⑥董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑨公司利潤分配辦法;⑩公司的解散事由與清算辦法;11公司的通知和公告辦法;12股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

66[單選題] 基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有(　　)。

Ⅰ.建立并管理投資人基金份額賬戶

Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額的登記

Ⅲ.基金交易確認(rèn)

Ⅳ.代理發(fā)放紅利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第七十一條規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

67[單選題] 證券公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括(　　)。

Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管

Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管

Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股東資料的保管

Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《公司法》第一百二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定和要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級管理人員。

68[單選題] 可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有(　　)。

Ⅰ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

Ⅲ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券公司融資融券管理辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的其他情形。

69[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員

Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

Ⅳ.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

70[單選題] 下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

Ⅳ.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》二十六條規(guī)定，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。兩個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

71[單選題] 《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開Ⅰ臨時(shí)股東大會(huì)。

Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)

Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《公司法》第一百條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的三分之一時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

72[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(　　)分別開立賬戶。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)

Ⅲ.商業(yè)銀行

Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

73[單選題] 國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展(　　)活動(dòng)。

Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新

Ⅱ.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

Ⅲ.組織創(chuàng)新

Ⅳ.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。

74[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十二條規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分剮開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

75[單選題] 股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)主要包括(　　)。

Ⅰ.公司名稱

Ⅱ.股票發(fā)行價(jià)格

Ⅲ.股票的編號

Ⅳ.公司成立E1期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《公司法》第一百二十八條規(guī)定，股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);④股票的編號。

76[單選題] 發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括(　　)。

Ⅰ.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

Ⅱ.應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

Ⅳ.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十條規(guī)定，發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：①事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序：②不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息;③不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息;④被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告;⑤在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

77[單選題] 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)必須符合的規(guī)定有(　　)。

Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

Ⅱ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%

Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的百分之一百;②自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的百分之五百;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的百分之三十;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過百分之五，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

78[單選題] 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(　　)。

Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)

Ⅱ.證券自營

Ⅲ.證券投資咨詢

Ⅳ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。

79[單選題] 在股票質(zhì)押回購中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以采取的措施有(　　)。

Ⅰ.提前購回

Ⅱ.延期購回

Ⅲ.終止購回

Ⅳ.暫停購回

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第六十九條規(guī)定，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的以下方式處理：①提前購回;②延期購回;③終止購回;④深交所認(rèn)可的其他約定方式。

80[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有(　　)。

Ⅰ.融券專用證券賬戶

Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ.信用交易證券交收賬戶

Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

81[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括(　　)。

Ⅰ.警告

Ⅱ.單處罰款

Ⅲ.責(zé)令處理非法持有的證券

Ⅳ.沒收違法所得，并處罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的.處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

82[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性

Ⅳ.客戶資料的保密性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有以下特點(diǎn)：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

83[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.融資融券的額度

Ⅱ.保證金比例

Ⅲ.擔(dān)保債權(quán)范圍

Ⅳ.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融瓷融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：①融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式;②保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍;③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;④客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利;⑤融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理;⑥違約責(zé)任;⑦糾紛解決途徑;⑧其他有關(guān)事項(xiàng)。

84[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

85[單選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的(　　)。

Ⅰ.管理制度

Ⅱ.評估與控制體系

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系

Ⅳ.操作流程

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受

86[單選題] 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括(　　)。

Ⅰ.分級結(jié)算制度

Ⅱ.保證金制度

Ⅲ.漲跌停板制度

Ⅳ.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度;②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;③漲跌停板制度;④持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度;⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度

87[單選題] 收購要約的期限可以是(　　)日。

Ⅰ.20

Ⅱ.35

Ⅲ.50

Ⅳ.65

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過六十日。

88[單選題] “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括(　　)。

Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢

Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，本規(guī)定所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

89[單選題] 下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中弄虛作假的處罰，說法正確的是(　　)。

Ⅰ.由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

Ⅱ.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

90[單選題] 代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.代銷、包銷證券的種類

Ⅱ.當(dāng)事人的名稱

Ⅲ.當(dāng)事人家庭情況

Ⅳ.代銷、包銷的付款方式及日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券法》第三十條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

91[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有(　　)。

Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法

Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法

Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法;③對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法;④對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

92[單選題] 下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

Ⅱ.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

Ⅲ.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人

Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)正確，《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。Ⅱ項(xiàng)正確，《證券法》第三十六條規(guī)定，公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。Ⅳ項(xiàng)正確，《證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

93[單選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì)

Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

94[單選題] (　　)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

Ⅰ.發(fā)行人

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ.投資者

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

95[單選題] 在股票質(zhì)押回購中，初始交易的申報(bào)要素包括(　　)。

Ⅰ.申報(bào)時(shí)間

Ⅱ.融入方交易單元代碼

Ⅲ.合同序號

Ⅳ.融出方交易單元代碼

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第三十三條規(guī)定，初始交易的申報(bào)要素包括：申報(bào)時(shí)間、合同序號(含證券公司股票質(zhì)押回購指定交易單元代碼、申報(bào)日期、融入方所在營業(yè)部識別碼、申報(bào)流水號)、融入方證券賬戶號碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶號碼、融出方交易單元代碼、交易類型、證券代碼、股份性質(zhì)、數(shù)量、初始交易金額、購回交易日等。

96[單選題] 下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上

Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

Ⅲ.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東

Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券法》第三十七條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。

97[單選題] 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

Ⅲ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《基金法》第五條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。《基金法》第六條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

98[單選題] 人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的情形有(　　)。

Ⅰ.在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券

Ⅱ.在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資

Ⅲ.明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資

Ⅳ.屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十九條規(guī)定，被告舉證證明原告具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系：①在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券;②在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資;③明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資;④損失或者部分損失是由證券市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等其他因素所導(dǎo)致;⑤屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格的。

99[單選題] 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

Ⅰ.辦理基金備案手續(xù)

Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

Ⅳ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅱ項(xiàng)，安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。

100[單選題] 保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

Ⅰ.沒收業(yè)務(wù)收入

Ⅱ.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：《證券法》第一百九十二條規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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（責(zé)任編輯：）

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