證券從業(yè)資格證

二、組合單項選擇題(本大題共 50小題，每小題1分，共 50分。在以下各小題所給出的四個選項中，其中，只有一個選項中所含序號內容為最佳答案，請將包含最佳答案的選項代碼填入括號內)

1.上市公司增資的方式有()。

①向原股東配售股份;②向不特定對象公開募集股份;③發(fā)行可轉換公司債券;④非公開發(fā)行股票

A. ①②④

B.①③

C.②④

D.①②③④

1.[答案]D

[精析]我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉換公司債券、非公開發(fā)行股票。

2.封閉式基金和開放式基金的區(qū)別包括()。

①期限不同;②發(fā)行規(guī)模限制不同;③基金份額交易方式不同;④交易費用不同

A. ①③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

2.[答案]D

[精析]封閉式基金和開放式基金的區(qū)別包括期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價格計算標準不同、基金份額資產凈值公布的時間不同、交易費用不同、投資策略不同。

3.經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以部分或者全部經營的業(yè)務有()。

①證券經紀、證券投資咨詢;②與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;③證券承銷與保薦;④證券自營、證券資產管理。

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.①③④

3.[答案]A

[精析]根據《證券法》第一百二十五條的規(guī)定，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：①證券經紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業(yè)務。

4.下列說法中正確的有()。

①股票的市場價格由市場交易量決定;②股票的市場價格由股票的價值決定;③股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的交易價格;④股票的市場價格一般是指股票在一級市場上的發(fā)行價格

A. ①③④

B. ①②③

C. ③④

D. ②③

4.[答案]D

[精析]股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。

5.一般來說，債券具有的特征包括()。

①流動性;②永久性;③安全性;④收益性

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②④

5.[答案]C

[精析]債券的特征包括：①償還性;②流動性;③安全性;④收益性。

6.以下關于股票分割與合并的說法中，不正確的是( )。

①事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降;②從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價;③股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股;④股票不論是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

A. ①②④

B. ②③④

C. ②③

D. ①③

6.[答案]C

[精析]股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為l股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降，理由：股票分割通常適用于高價股，拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買;股票合并則常見于低價股。

7.基金與股票的區(qū)別在于()。

①反映的經濟關系不同;②籌集資金的投向不同;③收益風險水平不同;④投資數量不同

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

7.[答案]A

[精析]證券投資基金與股票的區(qū)別包括：①反映的經濟關系不同;②籌集資金的投向不同;③收益風險水平不同。

8.上市公司股權分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機制，消除 A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

①債券持有人;②流通股股東;③優(yōu)先股股東;④非流通股股東

A. ①③④

B. ②④

C. ①④

D. ②③④

8.[答案]B

[精析]上市公司股權分置 改 革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平 衡協(xié) 商機制，消除 A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

9.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有()行為。

①不公平地對待其管理的不同基金財產;②侵占、挪用基金財產;③泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③

9.[答案]A

[精析]根據《證券投資基金法》第二十一條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產;③利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產;⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;⑧法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

10.基金與股票、債券的區(qū)別在于()。

①籌資規(guī)模不同;②反映的經濟關系不同;③所籌集資金的投向不同;④收益風險水平不同

A. ①②③④

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③

10.[答案]C

[精析]基金與股票、債券的區(qū)別包括：①反映的經濟關系不同;②所籌集資金的投不同;③收益風險水平不同。

11.下列屬于證券市場中介機構的有()。

①證券公司;②投資咨詢機構;③財務顧問機構;④律師事務所

A.①③④

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

11.[答案]B

[精析]證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等。

12.下列關于基金管理公司提供投資咨詢服務的說法中，錯誤的有()。

①基金管理公司提供投資咨詢服務需報經中國證監(jiān)會審批;②基金管理公司可以直接向境內保險公司提供投資咨詢服務;③基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益的行為;④基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，應先與投資咨詢客戶約定分享投資收益

A. ①③

B. ①④

C. ②④

D. ②③

12.[答案]B

[精析]2006 年 2月，中國證監(jiān)會基金部《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》規(guī)定，基金管理公司無需報經中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。同時規(guī)定，基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益、承諾投資收益、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶以及代理投資咨詢客戶從事證券投資的行為

13.影響債券利率的因素主要有()。

①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③流通市場風險;④債券期限長短

A. ②③④

B. ②③

C. ①④

D. ①②④

13.[答案]D

[精析]在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸 資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

14.下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施的是()。

①查詢當事人和與被調查事件有關的單位的資金賬戶;②查詢當事人和與被調查事件有關的個人的銀行賬戶;③對有證據證明已經或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據的，可以自己直接凍結或者查封該財產;④對有證據證明已經或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經中國證監(jiān)會批準后，可凍結該財產或者查封

A.①②③

B. ①③④

C.②③

D.①②

14.[答案]D

[精析]根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施是查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

15.我國的混合資本債券的基本特征有()。

①期限 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內不得贖回;②發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息;③清償順序位于一般債務之后，次級債務之前;④本息支付存在很大風險

A. ②③④

B. ①②③

C. ①②④

D. ①②③④

15.[答案]C

[精析]我國的混合資本債券具有四個基本特征：①期限在15 年以上，發(fā)行之日起 10牟內不得贖回;②混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;③ 當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序位于一般債務和次級債務之后，先于股權資本;④混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。

16.創(chuàng)業(yè)板上市公司應及時進行信息披露的事項包括( )。

①公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，有關信息難以保密或者已經泄漏的;②董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議;③簽署意向書或者協(xié)議;④公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

16.[答案]B

[精析]創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應及時進行信息披露：①董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時。①屬于創(chuàng)業(yè)板臨時報告的實時披露制度的內容。

17.下列影響基金份額凈值的因素有()。

①基金資產凈值;②基金資產總值;③基金負債;④基金總份額

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

17.[答案]C

[精析]基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。茶全資產凈值和基金份額凈值計算公式如下：基金資產凈值茹基金資產總值一基金負債;基金份額凈值=基金資產凈值÷基金總份額。由這兩個公式可以看出，題干所述四項都影響基金份額凈值。

18.下列關于風險與暴露的說法中，正確的是()。

①風險與暴露如影隨形，緊密結合;②暴露反映的是風險資產目前所處的一種狀態(tài);③風險是一種可能性;④沒有風險暴露就沒有風險

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

18.[答案]A

[精析]風險與暴露如影隨形，緊密結合。沒有風險暴露就沒有風險，也就無所謂金融風險了。同時，暴露與風險又具有不同的內涵，暴露反映的是風險資產目前所處的一種狀態(tài)，而風險是一種可能性。風險暴露的程度可以用暴露和風險|同時加以刻畫。

19.對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有( )。

①現在定約成交;②將來交割;③非標準化;④在場外市場進行

A.①②③

B. ①③④

C.②③

D.①②

19.[答案]D

[精析]期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的、有規(guī)定格式的合約，一般在場內市場進行。

20.流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強弱的有( )。

①金融機構的資產負債比例及構成;②客戶的財務狀況和信用;③二級市場的發(fā)育程度;④已建立的融資渠道

A.①③④

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

20.[答案]B

[精析]流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構的資產負債比例及構成、客戶的財務狀況和信用、二級市場的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

21.政府機構直接融資的方式包括( )。

①財政資本金投入而獲得的股權收益;②由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入;③獲得中央轉貸的由中央政府發(fā)行的國內外政府債券;④向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機構貸款

A.①②③④

B.②③

C.①④

D.①②③

21.[答案]A

[精析]政府機構直接融資的方式包括：①財政資本金投入而獲得的股權收益;②由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入;③獲得中央轉貸的由中央政府發(fā)行的國內外政府債券;④向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機構貸款;⑤獲得中央轉貸的由中央政府向外國政府的貸款;⑥外國政府援助贈款。

22.按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為()。

①公募發(fā)行;②私募發(fā)行;③直接發(fā)行;④間接發(fā)行

A. ①②

B. ③④

C. ①④

D. ②③

22.[答案]B

[精析]按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。直接發(fā)行，即發(fā)行人直接向投資者推銷、出售證券的發(fā)行。間接發(fā)行，是由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機構代理出售證券的發(fā)行。

23.股份的發(fā)行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為。股份發(fā)行應當遵循的原則有()。

①公平;②公正;③公開;④同股同價原則

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

23.[答案]C

[精析]《中華人民共和國公司法》規(guī)定：“股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額?！?/p>

24.行權結算方式分為()。

①證券給付結算方式;②現金結算方式;③股票給付結算方式;④債券給付結算方式

A.①②

B. ①③④

C.①②③④

D.③④

24.[答案]A

[精析]行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。前者指權證持有人行權時，發(fā)行人有義務按照行權價格向權證持有人出售或購買標的證券;后者指權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。

25.期貨一般分為()。

①商品期貨;②貨物期貨;③貨幣期貨;④金融期貨。

A.①②③④

B.①④C.②③

D.③④

25.[答案]B

[精析]作為衍生性金融商品，期貨按其相關資產的種類，可分為商品期貨和金融期貨兩大類。

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務的具體方式有( )。

①直接發(fā)行;②包銷;③代銷;④公募發(fā)行

A. ①③④

B. ①②③

C. ③④

D. ②③

26.[答案]D

[精析]證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

27.根據 2007 年 3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，下列屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件的有( )。

①最近2 年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰;②已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;③有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;④內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

A.①②③④

B.②③

C.①④

D.①②③

27.[答案]A

[精析]中國證監(jiān)會與中華人民共和國司法部于2007 年 3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務： ①內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;③已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;④最近2 年來因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

28.證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員()等作為考核的重要內容。

①行為的合規(guī)性;②服務的效率性;③客戶投訴情況;④服務的適當性。

A. ①②③④

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②④

28.[答案]B

[精析]證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。

29.貨幣期權合約主要以()為基礎資產。

①美元 ;②日元 ;③英鎊;④加拿大元

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

29.[答案]A

[精析]貨幣期權又稱為“外幣期權”、“外匯期權”，指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯 資產的權利。貨幣期權合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亞元等為基礎資產。

30.集中競價交易系統(tǒng)包括( )。

①交易系統(tǒng) ;②結算系統(tǒng);③信息系統(tǒng) ;④監(jiān)察系統(tǒng)

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

30.[答案]A

[精析]現代證券交易所的運作普遍實現了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運作系統(tǒng)。集中競價交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。

31.中國證監(jiān)會設計、實施新的客戶交易結算資金第三方存管制度的原則有( )。

①保障客戶 資產安全 ;

②防止風險傳遞;

③方便投資者 ;

④有利于證券公司業(yè)務創(chuàng)新

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

31.[答案]A

[精析]中國證監(jiān)會在原有客戶 資金存管制度的基礎上，按照保障客戶 資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務創(chuàng)新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。

32.關于公司型基金，下列說法中正確的有( )。

①是通過基金契約的形式設立的基金;②依據投資公司章程營運基金;③籌集的資金是公司法人的資本;④是具有獨立法人地位的股份投資公司

A. ②③④

B.①④

C. ①②③

D. ①③④

32.[答案]A

[精析]公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本，依據投資公司章程營運基金。①屬于契約型基金的特征。

33.優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括()。

①優(yōu)先股票分配股息的順序和定額;

②優(yōu)先股票分配公司剩余資產的順序和定額;

③優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序;

④優(yōu)先股票股東轉讓股份的條件

A.①②③④

B.②③④

C.①④

D.②③

33.[答案]A

[精析]優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產的順序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權利和義務，優(yōu)先股票股東轉讓股份的條件等。

34.金融風險的度量包括( )。

①風險發(fā)現

;②風險分析;

③風險評估;

④風險報告

A. ①③④

B. ①②③

C. ③④

D. ②③

34.[答案]D

[精析]金融風險的度量，就是鑒別金融活動中各項損失的可能性，估計可能損失的嚴重性。它包括風險分析和風險評估。

35.按投資目標劃分，證券投資基金可以分為()。

①衍生證券投資基金;

②成長型基金;

③收入型基金;

④平衡型基金

A. ②③④

B.①②④

C. ①②③④

D. ①③④

35.[答案]A

[精析]按投資目標劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

36.商業(yè)銀行債券包括( )。

①證券公司債券;

②商業(yè)銀行普通債券;

③財務公司債券;

④混合資本債券

A. ②④

B.①③

C. ①②

D. ②③

36.[答案]A

[精析]商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。證券公司債券和財務公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。

37.基金管理公司通常由()發(fā)起設立，具有獨立法人地位。

①中國證監(jiān)會;

②證券公司;

③信托投資公司;

④商業(yè)銀行

A. ①②④

B. ②③④

C. ②③

D. ①③

37.[答案]C

[精析]《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司通常 由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

38.上市公司收購以及上市公司重大資產重組等法律法規(guī)主要包括()。

① 《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》;②《上市公司重大資產重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》;③《上市公司股權分置改革管理辦法》;④《國有資產評估管理辦法》。

A.①②③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①④

38.[答案]A

[精析]上市公司收購以及上市公司重大資產重組等法律法規(guī)主要包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股權分置改革管理辦法》《國有資產評估管理辦法》等。

39.債券的票面要素包括()。

①債券的票面價值;②債券的到期期限;③債券的票面利率;④債券發(fā)行者名稱

A.①④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

39.[答案]B

[精析]債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

40.以下關于基金市場的說法正確的有()。

①基金市場是基金份額發(fā)行和流通的市場;②封閉式基金在證券交易所掛牌交易;③封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓;④開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓

A. ①②④

B. ①③④

C.② ③④

D. ①②③

40.[答案]A

[精析]基金市場是基金份額發(fā)行和流通的市場。封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。

41.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為( )。

①利率期權;②貨幣期權;③股權類期權;④金融期貨合約期權

A.①③④

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

41.[答案]B

[精析]按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

42.按收益保障性分類，可將結構化金融衍生產品分為( )。

①保證最高收益型 ;②非收益保證型;③保證風險最低型 ;④收益保證型

A. ①②③④

B. ①③④

C. ②④

D. ①③

42.[答案]C

[精析]接收益保障性分類，結構化金融衍生品可分為收益保證型產品和非收益保證型產品兩大類，其中前者又可進一步細分為保本型產品和保證最低收益型產品。

43.按照聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為( )。

①匯率聯結型產品;②商品聯結型產品;③利率聯結型產品;④股權聯結型產品

A.①③④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

43.[答案]C

[精析]按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品(其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數相聯系)、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等。

44.證券、期貨市場誠信建設工作包括()。

①基本形成誠信制度規(guī)范體系;②推進了誠信數據平臺建設;③始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢;④不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質

A.②③

B.①②

C.①②③

D. ①③④

44.[答案]C

[精析]證券、期貨市場誠信建設工作包括：基本形成誠信制度規(guī)范體系;推進了誠信數據平臺建設;始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

45.按照能否分散，可將金融風險分為()。

①系統(tǒng)風險;②會計風險;③非系統(tǒng)風險;④經濟風險

A. ①③④

B. ②③

C. ①③

D. ①④

45.[答案]C

[精析]按照能否分散，可將金融風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險;按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經濟風險。

46.證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具()時，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

①審計報告 ;②資產評估報告;③財務顧問報告;④資信評級報告

A.②③④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

46.[答案]C

[精析]證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產研估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書 等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

47.下列屬于非柜臺委托的有()。

①電話委托;②傳真委托C。自助終端委托;④網上委托

A.①③④

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

47.[答案]B

[精析]非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等方式。

48.對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有( )。

①現在定約成交;②將來交割;③非標準化;④在場外市場進行

A.①②③

B. ①③④

C.②③

D.①②

48.[答案]D

[精析]期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內市場進行。

49.綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有()。

①意向申報;②單邊報價;③定價申報;④成交申報

A. ①②③④

B. ①③

C. ①③④

D. ②④

49.[答案]C

[精析]綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報、其他申報。綜合協(xié)議交易平臺按不同業(yè)務類型分別確認成交，并有回轉交易與跨系統(tǒng)交易安排。

50. 證券交易內幕信息的知情人包括( )。

①發(fā)行人的高級管理人員;②持有公司59《以上股份的股東;③由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;④證券監(jiān)督管理機構工作人員

A.①③④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

50.[答案]C

[精析]《證券法》第74 條規(guī)定，證券交易內 幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

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