證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題

1、主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是(　)。

A、一般從業(yè)資格考試

B、專項業(yè)務(wù)類資格考試

C、管理類資格考試

D、特殊從業(yè)資格考試

2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以(　)為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

A、應(yīng)知

B、應(yīng)會

C、應(yīng)做

D、合規(guī)

3、證券從業(yè)各類資格考試測試達到(　)分及以上，視為成績合格。

A、60

B、65

C、70

D、75

4、證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　)內(nèi)不得參加資格考試。

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)個月后自動失效。

A、12

B、16

C、18

D、24

7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在(　)前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

A、2011年1月1日

B、2011年12月1日

C、2012年1月1日

D、2012年12月1日

8、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有(　)。

A、4位

B、6位

C、8位

D、12位

9、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，(　)內(nèi)審核完畢。

A、15日

B、30日

C、60日

D、90日

10、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近(　)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

11、保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

A、5

B、10

C、15

D、20

12、參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于(　)個學(xué)時，認定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

A、10

B、15

C、30

D、50

13、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

A、已取得證券從業(yè)資格

B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

14、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求中，協(xié)會在收到完整申請材料后(　)內(nèi)完成注冊。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

15、協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，(　)內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。

A、3個月

B、6個月

C、1年

D、2年

16、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近(　)無違反誠信的不良記錄。

A、12個月

B、24個月

C、36個月

D、3年

17、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近(　)未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

A、6個月

B、12個月

C、24個月

D、36個月

18、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是(　)。

A、2014年1月8日

B、2014年12月8日

C、2015年1月5日

D、2015年12月5日

19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　)。

A、3年

B、5年

C、10年

D、20年

20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　)年的證券市場禁入措施。

A、1至3

B、3至5

C、5至10

D、終身

答案部分

一、單項選擇題

1、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識點進行考核】

2、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識點進行考核】

3、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券從業(yè)合格成績。各類資格考試測試滿分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識點進行考核】

4、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【該題針對“從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序”知識點進行考核】

5、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

【該題針對“違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任”知識點進行考核】

6、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

【該題針對“證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

7、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進行考核】

8、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。

【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進行考核】

9、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進行考核】

10、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點進行考核】

11、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點進行考核】

12、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于十五個學(xué)時，認定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點進行考核】

13、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求”知識點進行考核】

14、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。

【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求”知識點進行考核】

15、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(5)其他情形。

【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求”知識點進行考核】

16、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【該題針對“財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件”知識點進行考核】

17、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【該題針對“財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件”知識點進行考核】

18、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定?！吨袊C券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

19、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

20、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

【該題針對“證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序”知識點進行考核】

考生熱點關(guān)注：

2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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（責(zé)任編輯：）

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