證券從業(yè)資格證

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.對非上市證券認識錯誤的是(　　)。

A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

B.非上市證券允許在證券交易所內交易

C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

2.下列屬于證券市場顯著特征的是(　　)。

A.證券市場是價值直接交換的場所

B.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

C.證券市場是風險直接交換的場所

D.證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所

3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是(　　)

A.有限責任公司

B.股份有限公司

C.無限責任公司

D.合伙制公司

4.進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(　　)。

A.結構化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B.在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器

C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

D.新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

5.從內容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有(　　)。

A.在國際資本市場募集資金

B.開放國內資本市場

C.有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場

D.對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放

6.判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括(　　)。

A.股票面值

B.市場深度

C.報價緊密度

D.股票的價格彈性或者恢復能力

7.下列關于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是(　　)。

A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權利等方面

B.無記名股票轉讓相對簡單;而記名股票轉讓相對復雜或受限制

C.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

D.無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

8.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點是(　　)。

A.股價波動幅度較大

B.作用機制復雜

C.波及范圍廣

D.干擾程度深

9.下列關于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是(　　)。

A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

D.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

10.2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括(　　)。

A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉債、配股

B.重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的

C.股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務

D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

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（責任編輯：zyc）

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