證券從業(yè)資格證

單項(xiàng)選擇題

1. 證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的().

a. 書(shū)面憑證

b. 法律憑證

c. 收入憑證

d. 資本憑證

2. 金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng),這是根據(jù)金融市場(chǎng)的()劃分的.

a. 交易的對(duì)象

b. 交易的性質(zhì)

c. 交易的期限

d. 交易的時(shí)間

3. 二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種,一種是交易所,證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交

易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易,另一種交易形式是().

a. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)

b. 有形市場(chǎng)

c. 第三市場(chǎng)

d. 第四市場(chǎng)

4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().

a. 紐約

b. 倫敦

c. 巴黎

d. 阿姆斯特丹

5. 中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的().

a. 上海證券交易所

b. 上海眾業(yè)公所

c. 上海華商證券交易所

d. 北平證券交易所

6. 中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展().

a. 始終是審批制

b. 由審批制到核準(zhǔn)制

c. 始終是核準(zhǔn)制

d. 由核準(zhǔn)制到審批制

7. 為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量,中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了(),對(duì)股票發(fā)

行進(jìn)行復(fù)審.

a. 股票發(fā)行審核委員會(huì)

b. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

c. 交易所監(jiān)督部

d. 證券登記機(jī)構(gòu)

8. 中國(guó)證券業(yè)中,行業(yè)性自律性組織是指().

a. 證券交易所

b. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

c. 證監(jiān)會(huì)

d. 證券登記結(jié)算公司

9. 在中國(guó),證監(jiān)會(huì)屬于()管轄中國(guó).

a. 中國(guó)人民銀行

b. 國(guó)務(wù)院

c. 人大常委會(huì)

d. 國(guó)家主席

10.公司破產(chǎn)后,對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是().

a.. 普通股票

b.. 優(yōu)先股票

c.. 銀行債權(quán)

d.. 普通債權(quán)

11. 股票的理論價(jià)值是().

a. 票面價(jià)值

b. 帳面價(jià)值

c. 清算價(jià)值

d. 內(nèi)在價(jià)值

12. 20世紀(jì)早期,美國(guó)()州最先通過(guò)法律,允許發(fā)行無(wú)面額股票.

a. 紐約

b. 新澤西

c. 華盛頓

d. 芝加哥

13. 按照《公司法》的規(guī)定,股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān),它由股東組成,它的職責(zé)有().

a. 制定公司內(nèi)部基本管理制度

b. 制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

c. 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

d. 對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

14. 中國(guó)《公司法》規(guī)定,股東大會(huì)一年召開(kāi)()次年會(huì).

a. 1

b. 2

c. 4

d. 沒(méi)有規(guī)定

15. 國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,()

資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股.

a. 國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

b. 國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

c. 國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

d. 社會(huì)公眾投資形成的股份

參考答案

1. b. 2.b. 3.a. 4.d. 5.d. 6.b. 7.a. 8.b. 9.b. 10.d.11.d. 12.a. 13.d. 14.a. 15.c.

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