證券從業(yè)資格證

1.確定證券投資政策涉及到：__________。

A.決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及采取的投資策略和措施

B.對(duì)投資過(guò)程所確定的金融資產(chǎn)類(lèi)型中個(gè)別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析

C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例

D.投資組合的修正和投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

2.進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：__________。

A.技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析

B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析

C.技術(shù)分析和基本分析

D.市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析

3.組建證券投資組合時(shí)，個(gè)別證券選擇上是指__________。

A.預(yù)測(cè)和比較各種不同類(lèi)型證券的價(jià)格走勢(shì)，從中選擇具有投資價(jià)值的股票

B.預(yù)測(cè)個(gè)別證券的價(jià)格走勢(shì)及其波動(dòng)情況

C.對(duì)個(gè)別證券的基本面進(jìn)行研判

D.分階段購(gòu)買(mǎi)或出售某種證券

4.證券投資的目的是：__________。

A.收益最大化

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化

C.證券投資凈效用最大化

D.收益率最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化

5.在下列哪種市場(chǎng)中，技術(shù)分析將無(wú)效

A.弱式有效市場(chǎng)

B.半弱式有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

6.我國(guó)證券投資分析師的自律組織是：__________。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

C.中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)證券投資分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

D.證券交易所辦的投資分析師委員會(huì)

7."市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的"是哪種分析流派對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度

A.基本分析流派

B.技術(shù)分析流派

C.心理分析流派

D.學(xué)術(shù)分析流派

8.下列哪種分析方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的

A.技術(shù)分析

B.基本分析

C.市場(chǎng)分析

D.學(xué)術(shù)分析

9.如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)：

A.較小

B.較大

C.一樣

D.不確定

10.債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱(chēng)為_(kāi)_________收益率曲線類(lèi)型。

A.正常的

B.相反的

C.水平的

D.拱形的

11.某種債券年息為10%，按復(fù)利計(jì)算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行一年后以1050元的市價(jià)買(mǎi)入，則此項(xiàng)投資的終值為：__________。

A.1610.51元

B.1514.1元

C.1464.1元

D.1450元

12.下列哪項(xiàng)不是影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素：__________。

A.公司凈資產(chǎn)

B.公司盈利水平

C.公司所在行業(yè)的情況

D.股份分割

13.股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利：__________。

A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

B.零增長(zhǎng)模型

C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

D.市盈率估價(jià)模型

14.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是：__________。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場(chǎng)價(jià)格×轉(zhuǎn)換比率

B.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比率

C.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場(chǎng)價(jià)格/轉(zhuǎn)換比率

D.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率

15.某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為40元，債券的市場(chǎng)價(jià)格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水(貼水)比率是：__________。

A.轉(zhuǎn)換升水比率：20%

B.轉(zhuǎn)換貼水比率：20%

C.轉(zhuǎn)換升水比率：25%

D.轉(zhuǎn)換貼水比率：25%

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