證券從業(yè)資格證

1[單選題] (　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

A.2002年5月1日

B.2004年1月2日

C.2010年3月31日

D.2013年11月30日

參考答案：B

參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

2[單選題] 關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的(　　)日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：C

參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當日交割是在買賣成交當天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的第四個營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

3[單選題] 銀行發(fā)行債券，會_______貨幣，使存款_______。(　　)

A.發(fā)散;增加

B.發(fā)散;縮減

C.回籠;增加

D.回籠;縮減

參考答案：D

參考解析： 銀行發(fā)行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

4[單選題] (　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。

A.1997年6月6日

B.1999年9月9日

C.2001年6月12日

D.2002年8月29日

參考答案：C

參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。

5[單選題] (　　)是金融風險傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

A.金融市場聯(lián)動性

B.資產(chǎn)配置活動

C.投資者心理與預(yù)期的變化

D.信息技術(shù)發(fā)展

參考答案：A

參考解析： 金融市場聯(lián)動性是金融風險傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

6[單選題] 遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。

A.270

B.360

C.365

D.366

參考答案：C

參考解析： 遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。遠期交易到期應(yīng)實際交割資金和債券。

7[單選題] 金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A.5

B.20

C.60

D.90

參考答案：C

參考解析： 金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

8[單選題] 發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近(　　)個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。

A.12

B.24

C.36

D.72

參考答案：C

參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。③最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準;或者以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見。⑥嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

9[單選題] 國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的(　　)，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

參考答案：B

參考解析： 國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍。

10[單選題] 下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

A.發(fā)債主體和償債主體不同

B.適用的法規(guī)不同

C.發(fā)行目的不同

D.規(guī)模不同

參考答案：D

參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

11[單選題] 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(　　)。

A.基金的負債

B.基金的凈資本

C.基金的凈資產(chǎn)

D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

參考答案：D

參考解析：基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

12[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，且最近(　　)個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近(　　)個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。

A.12、24

B.24、36

C.36、12

D.24、12

參考答案：C

參考解析：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。

13[單選題] 從債券評級初評工作開始日到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級不應(yīng)少于(　　)個工作日。

A.15

B.30

C.35

D.60

參考答案：A

參考解析：債券評級從初評工作開始日到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應(yīng)少于15個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應(yīng)少于45個工作日。

14[單選題] 如果結(jié)算參與人根據(jù)資金交收結(jié)果確認其資金交收賬戶內(nèi)的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶余額(　　)要求，則可向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司申請劃出資金。

A.不會高于最高備付

B.不會低于最低備付

C.不會高于最高保證金

D.不會低于最低保證金

參考答案：B

參考解析：如果結(jié)算參與人根據(jù)資金交收結(jié)果并妥善估計已達成證券交易的資金凈應(yīng)收或應(yīng)付的情況，確認其資金交收賬戶內(nèi)的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶余額不會低于最低備付要求，則可向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司申請劃出資金。

15[單選題] 成為各國貨幣政策追求的首要目標是(　　)。

A.物價穩(wěn)定

B.充分就業(yè)

C.經(jīng)濟增長

D.金融穩(wěn)定

參考答案：A

參考解析：所謂幣值穩(wěn)定，是指中央銀行通過貨幣政策的實施，使幣值保持穩(wěn)定，從而保持一般物價水平和匯率的基本穩(wěn)定，在短期內(nèi)不發(fā)生顯著的或急劇的波動。近一個世紀以來，通貨膨脹(緊縮)造成的物價波動是各國經(jīng)濟生活中最常見的嚴重問題。因此，物價穩(wěn)定往往成為各國貨幣政策追求的首要目標，任何國家都試圖將物價波動限制在最小的幅度內(nèi)，以便與其他經(jīng)濟目標相協(xié)調(diào)。

16[單選題] 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是(　　)。

A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的

C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金

參考答案：D

參考解析：A項，一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。B項，金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對稱的，期權(quán)買方只享受權(quán)利，不承擔義務(wù)。C項，兩者的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。而在金融期權(quán)交易中，在成交時，期權(quán)購買者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

17[單選題] 商業(yè)銀行柜臺交易市場的債券實行(　　)級托管。

A.一

B.二

C.三

D.四

參考答案：B

參考解析：商業(yè)銀行柜臺交易市場的債券實行二級托管。中央國債登記結(jié)算有限責任公司是一級托管人，銀行承擔二級托管職責，分別對一級托管賬戶和二級托管賬戶的真實性、準確性、完整性和安全性負責。

18[單選題] 證券投資基金是通過公開發(fā)售(　　)募集資金。

A.公司股票

B.基金份額

C.企業(yè)債券

D.理財產(chǎn)品

參考答案：B

參考解析：證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

19[單選題] (　　)的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B.《公司債券發(fā)行試點辦法》

C.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》

D.《公司法》

參考答案：B

參考解析：《公司債券發(fā)行試點辦法》的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

20[單選題] (　　)導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。

A.限價制度

B.限倉制度

C.保證金制度

D.集中交易制度

參考答案：C

參考解析：金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出。

21[單選題] (　　)是最主要的利率風險。

A.基準風險

B.收益率曲線風險

C.期權(quán)風險

D.重新定價風險

參考答案：D

參考解析：重新定價風險是最主要的利率風險。

22[單選題] 地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標位差為(　　)標位，無須連續(xù)投標。

A.10個

B.20個

C.30個

D.50個

參考答案：C

參考解析：地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標位差為30個標位，無須連續(xù)投標。

23[單選題] 以下(　　)情況，證券公司有權(quán)按約定進行強制平倉。

A.維持擔保比例達到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔保物

B.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

D.達到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時

參考答案：D

參考解析：當達到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時，證券公司有權(quán)按約定進行強制平倉。

24[單選題] 股票的轉(zhuǎn)讓就是(　　)的轉(zhuǎn)讓。

A.行使權(quán)

B.股東權(quán)

C.配置權(quán)

D.分配權(quán)

參考答案：B

參考解析：股票與其代表的財產(chǎn)權(quán)不可分離，行使股票所代表的財產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行，即股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

25[單選題] 可以在工作日內(nèi)的任何時間辦理轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的市場是(　　)。

A.商業(yè)銀行柜臺債券市場

B.銀行間債券市場

C.場內(nèi)市場

D.交易所交易市場

參考答案：B

參考解析：銀行間債券市場可以在工作日內(nèi)的任何時間辦理轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，但交易所須在交易所閉市之后才能辦理債券跨市場轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出。

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