證券從業(yè)資格證

21[單選題] 國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是(　)。

A.國務(wù)院

B.財(cái)政部

C.國有資產(chǎn)管理部門

D.中國人民銀行

參考答案：C

參考解析：國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。

22[單選題] 2008年將企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序改革為(　)。

A.先核準(zhǔn)規(guī)模，后核準(zhǔn)發(fā)行

B.先核準(zhǔn)發(fā)行，后核準(zhǔn)規(guī)模

C.僅核準(zhǔn)規(guī)模

D.直接核準(zhǔn)發(fā)行

參考答案：D

參考解析：2008年1月，國家發(fā)展改革委員會(huì)下達(dá)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》，該通知指出，為進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)化發(fā)展，擴(kuò)大企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模，經(jīng)國務(wù)院同意，對(duì)企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序進(jìn)行改革，將先核定規(guī)模、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個(gè)環(huán)節(jié)，簡化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個(gè)環(huán)節(jié)。

23[單選題] 發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國債是(　)。

A.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

B.記賬式國債

C.戰(zhàn)爭國債

D.憑證式國債

參考答案：A

參考解析：儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人。

24[單選題] 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制(　)倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小博大的效果。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：C

參考解析：若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果。

25[單選題] (　)是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用。

A.基金管理費(fèi)

B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

C.基金交易費(fèi)

D.基金運(yùn)作費(fèi)用

參考答案：A

參考解析：基金管理費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用，即管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用。

26[單選題] 上海證券交易所將使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格作為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，其(　)為成交價(jià)格。

A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

D.中間價(jià)

參考答案：D

參考解析：上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。

27[單選題] 深證成分股指數(shù)包括(　)個(gè)成分股。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：D

參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。采用加權(quán)平均法編制而成。

28[單選題] 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于(　)。

A.自有資本

B.借入資本

C.債券資本

D.股權(quán)資本

參考答案：A

參考解析：現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。

29[單選題] 中央銀行票據(jù)期限通常為(　)。

A.3個(gè)月～6個(gè)月

B.3個(gè)月～1年

C.3個(gè)月～3年

D.6個(gè)月～3年

參考答案：C

參考解析：中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月～3年。

30[單選題] 投資者在購買封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付(　)。

A.申購費(fèi)

B.印花稅

C.贖回費(fèi)

D.手續(xù)費(fèi)

參考答案：D

參考解析：投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)。

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（責(zé)任編輯：hbz）

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