證券從業(yè)資格證

上市公司的類型和管理

單選題：票型上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的()以上。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股票型上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上。

私募基金市場

單選題：( )是私下或直接向特定群體募集的資金。

A、私募基金

B、公募基金

C、開放式基金

D、封閉式基金

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查私募基金市場。私募基金又稱私募股權(quán)投資或私人股權(quán)投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應(yīng)的是公募基金。

金融風險的來源

單選題：未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為( )。

A、風險預(yù)測

B、風險頭寸

C、風險暴露

D、風險期望

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查金融風險的來源。未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為風險暴露。

金融風險

單選題：金融變量的變動所引起的資產(chǎn)組合和未來收益的不確定性是指()。

A、風險

B、損失

C、金融風險

D、非金融風險

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查金融風險。金融風險也是一種風險，是指金融變量的變動所引起的資產(chǎn)組合和未來收益的不確定性。

金融風險的特征

單選題：金融風險發(fā)生需要一定的經(jīng)濟條件或非經(jīng)濟條件，而這些條件在風險發(fā)生前都是( )。

A、確定的

B、不確定的

C、可管理的

D、不可管理的

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查金融風險的特征。不確定性：金融風險發(fā)生需要一定的經(jīng)濟條件或非經(jīng)濟條件，而這些條件在風險發(fā)生前都是不確定的。

資金和證券的來源

單選題：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有( )。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的證券

Ⅲ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

Ⅳ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查資金和證券的來源。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券;(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;(4)依法籌集的其他資金和證券。

柜臺委托方式

單選題：在證券委托形式中，( )加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

A、柜臺委托

B、電話委托

C、網(wǎng)上委托

D、傳真委托

【正確答案】A

【答案解析】本題考查柜臺委托方式。采用柜臺委托方式，客戶和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。下去又爬上去。

過戶費的概念

單選題：委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用是( )。

A、證券交易所手續(xù)費

B、證券交易監(jiān)管費

C、過戶費

D、印花稅

【正確答案】C

【答案解析】本題考查過戶費的概念。過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

委托指令內(nèi)容

單選題：上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )數(shù)字。

A、6位

B、7位

C、8位

D、9位

【正確答案】A

【答案解析】本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

委托指令的內(nèi)容

單選題：委托指令中，填寫委托單的第一要點是( )。

A、證券賬號

B、日期

C、品種

D、數(shù)量

【正確答案】C

【答案解析】本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

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