證券從業(yè)資格證

1.目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為(　　)。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

參考答案：C

參考解析： 權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過(guò)有效期，認(rèn)股權(quán)自動(dòng)失效。目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。

2.下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

參考答案：C

參考解析： 時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

3.基金管理人作為受托人，必須履行(　　)。

A.誠(chéng)信義務(wù)

B.保密義務(wù)

C.信息披露義務(wù)

D.誠(chéng)實(shí)義務(wù)

參考答案：A

參考解析： 基金管理人作為受托人.必須履行誠(chéng)信義務(wù)。

4.證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行的競(jìng)價(jià)成交原則是(　　)。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

參考答案：C

參考解析： 證券交易所實(shí)行“公平、公開(kāi)、公正”的原則，交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。

5.記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且(　　)。

A.流動(dòng)性強(qiáng)

B.交易安全

C.靈活性高

D.收益性高

參考答案：B

參考解析： 記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

6.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常(　　)。

A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

參考答案：A

參考解析： 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越低。

7.證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的(　　)。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.保薦業(yè)務(wù)

C.投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

參考答案：D

參考解析： 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

8.中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是(　　)職能。

A.銀行的銀行

B.發(fā)行的銀行

C.政府的銀行

D.市場(chǎng)的銀行

參考答案：A

參考解析： 銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

9.推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成發(fā)展的根本原因是(　　)。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.再貼現(xiàn)政策

C.公開(kāi)市場(chǎng)政策

D.存款派生機(jī)制

參考答案：A

參考解析： 同業(yè)拆借市場(chǎng)，亦稱“同業(yè)拆放市場(chǎng)”.是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市場(chǎng)。同業(yè)拆借市場(chǎng)最早出現(xiàn)于美國(guó)，其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施。

10.證券交易所的組織形式中，不以營(yíng)利為目的的是(　　)。

A.公司制

B.會(huì)員制

C.審批制

D.許可制

參考答案：B

參考解析： 會(huì)員制證券交易所是由證券公司依法自愿設(shè)立的、旨在提供證券集中交易服務(wù)的非營(yíng)利法人。會(huì)員制是我國(guó)證券交易所的唯一組織形式。

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