證券從業(yè)資格證

1.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量(　　)的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

A.20%

B.30%

C.60%

D.70%

參考答案：D

參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

2.公司盈利水平高低及(　　)是股東權益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

A.未來發(fā)展趨勢

B.股票價格高低

C.抗風險能力強弱

D.決策能力強弱

參考答案：A

參考解析：公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

3.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以(　　)為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

A.本國貨幣

B.外國貨幣

C.國際儲備

D.特別提款權

參考答案：B

參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

4.任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過(　　)人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

參考答案：B

參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據應遵守國家相關法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過2億元人民幣。

5.國際金融市場不包括(　　)。

A.國際性貨幣市場

B.國際性資本市場

C.國際性期貨市場

D.國際性外匯市場

參考答案：C

參考解析：廣義的國際金融市場，則是指進行所有國際金融業(yè)務活動的場所，包括國際性貨幣市場、資本市場、黃金市場和外匯市場。

6.以下關于公募債券的說法不正確的是(　　)。

A.是指按法定手續(xù)、經證券主管機構批準在市場上公開發(fā)行的債券

B.債券的轉讓受到一定程度的限制，流動性較差

C.發(fā)行對象不受限定

D.發(fā)行者負有信息公開的義務，向投資者提供多種財務報表和資料

參考答案：B

參考解析：公募債券是指按法定手續(xù)，經證券主管機構批準在市場上公開發(fā)行的債券，其發(fā)行對象不受限定，發(fā)行者負有信息公開的義務，向投資者提供多種財務報表和資料，以保護投資者利益。私募債券的轉讓受到一定程度的限制，流動性較差。

7.(　　)是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結束時進行的競價方式。

A.集中競價

B.集合競價

C.連續(xù)競價

D.競拍競價

參考答案：B

參考解析：集合競價，是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結束時進行的競價方式。

8.(　　)指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。

A.成長股

B.收入股

C.周期股

D.防守股

參考答案：A

參考解析：成長股指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。此類公司一般市盈率較高，支付的紅利也較低，投資者主要得益于公司的快速成長而帶來的股票價格的上漲。

9.銀行間債券市場的清算平臺是(　　)。

A.中國證券登記結算有限責任公司

B.銀行柜臺

C.中國人民銀行

D.上海清算所

參考答案：D

參考解析：銀行間債券市場的清算平臺是上海清算所;交易所債券市場的清算平臺是中國證券登記結算有限責任公司;銀行柜臺市場的清算平臺是銀行柜臺。

10.不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的(??)，可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的(??)。

A.20%，35%

B.35%，25%

C.30%，25%

D.30%，20%

參考答案：C

參考解析：記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員，兩類成員的申請條件、權利義務有所不同。不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的30%，可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的25%。

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