證券從業(yè)資格證

[第1題]股票質(zhì)押回購的申報類型包括(　　)。

Ⅰ.初始交易申報

Ⅱ.購回交易申報

Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報

Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：A

[第2題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有(　　)。

Ⅰ.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

Ⅱ.建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理

Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

Ⅳ.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：D

[第3題]股東名冊應(yīng)記載的事項包括(　　)。

Ⅰ.股東的姓名

Ⅱ.股東的家庭情況

Ⅲ.出資證明書編號

Ⅳ.股東的出資額

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：D

[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

[第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

A.ⅠⅢ

B.Ⅰ ⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

[第6題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括(　　)。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.有償

Ⅲ.誠實信用

Ⅳ.勤勉盡責(zé)

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：A

[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(　　)。

Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：B

[第8題]個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試

Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：D

[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

Ⅰ.誠實守信

Ⅱ.勤勉盡責(zé)

Ⅲ.獨立客觀

Ⅳ.專業(yè)審慎

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

參考答案：D

[第10題]申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有(　　)。

Ⅰ.上市報告書

Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

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（責(zé)任編輯：lqh）

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