證券從業(yè)資格證

51.采用組合與分解技術(shù)的要點(diǎn)是(　　)。

A.舍去稅收、企業(yè)破產(chǎn)成本等一系列現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜因素

B.動(dòng)態(tài)復(fù)制

C.靜態(tài)復(fù)制

D.使復(fù)制組合的現(xiàn)金流與被復(fù)制組合的現(xiàn)金流特征完全一致

52.為保障兼并收購(gòu)與杠桿贖買所需資金而引入的垃圾債券屬于金融工程在(　　)方面的具體實(shí)踐。

A.公司金融

B.金融工具交易

C.投資管理

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

53.計(jì)算VaR的蒙特卡羅模擬法的缺點(diǎn)不包括(　　)。

A.需用繁雜的電腦技術(shù)

B.需用大量的復(fù)雜抽樣

C.利用該方法昂貴而且費(fèi)時(shí)

D.無(wú)法處理厚尾、不對(duì)稱等非正態(tài)分布情況

54.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于(　　)成立。

A.2000年5月

B.2000年7月

C.2001年1月

D.2001年8月

55.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)是(　　)。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.財(cái)政部

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

56.CⅡA考試分為國(guó)際通用知識(shí)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分，其中，國(guó)際通用知識(shí)考試的內(nèi)容不會(huì)涉及(　　)。

A.經(jīng)濟(jì)學(xué)

B.統(tǒng)計(jì)學(xué)

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析

D.金融衍生工具定價(jià)和分析

57.關(guān)于證券期貨投資咨詢?nèi)藛T，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.不得篡改有關(guān)信息和資料

B.公開(kāi)發(fā)表的關(guān)于證券分析的文章中可以采用筆名

C.向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名

D.引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處

58.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人

B.經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息

C.證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的正式員工

D.證券投資顧問(wèn)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的正式員工

59.通過(guò)CⅡA考試的人員，如果擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域(　　)年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CⅡA稱號(hào)。

A.1

B.2

C.3

D.5

60.(　　)對(duì)合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

D.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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