證券從業(yè)資格證

1、關(guān)注評價機構(gòu)的合規(guī)性

2、側(cè)重基金的長期評級

3、避免不同類基金中比較

4、正確理解等級高低的含義

5、不簡單按照評級買基金

6、了解各種評級的特點

管理運作風(fēng)險是指由于基金經(jīng)理對基金的主動性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險

債券基金的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險，信用風(fēng)險，提前贖回風(fēng)險，通貨膨脹風(fēng)險 多多選

按股票的性質(zhì)劃分股票分為價值型股票，成長型股票多選

第二頁集合理財?shù)膬?yōu)點，是單選

多選，股票發(fā)行失敗的后果

印花稅的起征點是千分之一

基金管理人應(yīng)當自受理基金投資有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項

單選，部分延期贖回，20個工作日內(nèi)必須正常支付

考了一道計算題，X基金價格1.1元，Y1.2元 把100萬份X轉(zhuǎn)為Y基金，則轉(zhuǎn)出資金多少

上證50指數(shù)ETF 這一段是道選擇題，數(shù)字不一樣，是要計算的，你看看

基金還是~的申報價格最小變動為0.001元人民幣，0.001是答案

78頁(四)

93頁投資決策程序第一步是(公司研究發(fā)展部提出研究報告)，這是單選

公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易2/3的獨立董事同意才通過

104頁基金公司內(nèi)部控制的原則

121頁基金的清算依據(jù)交易場所的不同，分為(交易所交易資金清算、全國銀行間債券市場交易資金清算、場外資金清算)是多選

127頁基金托管人的內(nèi)部控制原則 6點(合法性原則、完整性原則、及時性原則、審慎性原則、有效性原則、獨立性原則)是多選

128頁內(nèi)部控制的基本要素(環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部控制)不是多選就是判斷

134頁基金市場營銷的特征五方面

140頁基金產(chǎn)品線的布置

148頁 第六媒體的應(yīng)用

150頁的(八)第一句話

154頁基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定

155頁的5

175頁交易所上市交易的債券按照估值日收盤凈http://www.100ksw.com/價估值 加上2(1234) 是多選

176頁(五)當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值~~~這一整句里的數(shù)字都是選擇答案

181頁中國一個會計年份是公歷1月1日到12月31日這是單選

192頁到195 第三節(jié)基金稅收好好看一下，有三道題

203頁三基金信息披露的規(guī)范性文件的第二段多選

204頁第2(基金合同簽訂的次日)基金持有人成為公司的股東，享有權(quán)利 這是單選

220頁(二)偏離度信息披露中的浮盈概念判斷

226頁基金監(jiān)管的五大原則

228頁證券交易所是監(jiān)管主體 這是判斷題

235頁董事會每半年召開一次，這是錯誤的判斷題，正確說法是董事會每年至少召開2次定期會議

229頁中國證監(jiān)會的監(jiān)管有兩方面(市場準入監(jiān)管、日常持續(xù)監(jiān)管) 多選

243頁 銷售機構(gòu)應(yīng)在發(fā)布或公布基金宣傳推介材料之日起(5個工作日)內(nèi)向其主要辦公場所所在地證監(jiān)局報送材料

250頁的(7)貨幣市場不得投資于信用等級在AAA級以下的企業(yè)證券等金融工具

253頁基金高管包括什么，多選

256頁督察長的聘任單選

263頁每年合規(guī)培訓(xùn)時間不少于20小時

267頁組合管理的基本步驟

270頁羅爾羅斯1984

284頁無差異曲線特點好好看

291頁資本市場先經(jīng)濟含義

296頁計算題

299頁證券組合三個條件

305頁市場異常

308頁行為金融模型BSV 判斷

329頁特征那個表格重點看一下

333頁一

340道氏理論主要觀點

342頁(三)基本表現(xiàn)

349加強指數(shù)法的核心思想與積極型判斷

353影響風(fēng)險溢價的因素不包括基礎(chǔ)利率判斷

364頁總回報包括哪些多選

374頁(一二三)

375頁績效衡量概念目的

382頁計算

388頁三大指數(shù)，好好看看吧

393擇時能力判斷395計算

編輯推薦：

04-12年證券從業(yè)資格考試真題匯總

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（責(zé)任編輯：lqh）

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