證券從業(yè)資格證

11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是(　　)的基本功能。

A.證券流通市場

B.回購協(xié)議市場

C.證券發(fā)行市場

D.同業(yè)拆借市場

12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有(　　)。

A.中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

C.中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于(　　)億元。

A.5

B.20

C.12

D.10

14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

A.股票名稱

B.股票編號

C.股票的記載方式

D.股東權(quán)利

15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是(　　)的一種特殊情形。

A.現(xiàn)貨交易

B.互換交易

C.遠(yuǎn)期掉期交易

D.期權(quán)交易

11. C

為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場的作用。

12. A

中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。

13. C

證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。

14. C

無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均記載股東姓名。

15. A

遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。

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（責(zé)任編輯：gnn）

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