證券從業(yè)資格證

51.按照產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具包括( )。 Ⅰ.獨立衍生工具 Ⅱ.股票衍生工具 Ⅲ.嵌入式衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

[組合型選擇題]

52.債券風(fēng)險較小的原因是( )。 Ⅰ.公司破產(chǎn)時債券償付在前 Ⅱ.債券的市場價格較穩(wěn)定 Ⅲ.利息是費用范圍，不受公司盈利影響 Ⅳ.債券沒有固定的期限

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：債券風(fēng)險相對較小的原因包括：①債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍;②清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前;③在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定。

[組合型選擇題]

53.港股通股票包括( )。Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成份股Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成份股Ⅲ.A+H股上市公司的H股 Ⅳ.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票。

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股以及不在前述指數(shù)成份股內(nèi)但有股票同時在上交所和聯(lián)交所上市的H股。但：(1)在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票不納入;(2)同時有股票在上交所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票不納入;(3)上交所上市A股為風(fēng)險警示板股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股不納入;(4)具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票不納入。

[組合型選擇題]

54.可交換公司債券的交割方式有( )。Ⅰ.股票交割Ⅱ.現(xiàn)金交割Ⅲ.混合交割;Ⅳ.虛擬交割

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：可交換公司債券有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式。

[組合型選擇題]

55.以下選項中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)( )。Ⅰ.債券屬于有價證券Ⅱ.債券是一種虛擬資本Ⅲ.債券是設(shè)權(quán)證券Ⅳ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

[組合型選擇題]

56.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小，這是因為( )。Ⅰ.債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍;股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序在債券利息支付和納稅之后Ⅱ.倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后Ⅲ.在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定;而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度較大Ⅳ.股票價格高，債券價格低。

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：C

解析：股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小。這是因為：第一，債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍;股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。第二，倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后。第三，在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定;而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度較大。

[組合型選擇題]

56.可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括( )。Ⅰ.資本公積轉(zhuǎn)增股本Ⅱ.送股Ⅲ.分紅Ⅳ.派息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅和派息。

[組合型選擇題]

57.基金利潤包括利息收入、投資收益及其它收入等，其中其他收入包括( )。Ⅰ.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額Ⅱ.手續(xù)費返還Ⅲ.ETF替代損益Ⅳ.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：其他收入包括贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額、手續(xù)費返還、ETF替代損益，以及基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項等。

[組合型選擇題]

58.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制，除了法律方面的限制，還有其他方面的限制，包括( )。Ⅰ.公司對現(xiàn)金的需要Ⅱ.股東所處的地位Ⅲ.公司的經(jīng)營環(huán)境Ⅳ.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C

解析：其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。

[組合型選擇題]

59.具有一定的經(jīng)濟(jì)實力的金融機(jī)構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。Ⅰ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門Ⅲ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：C

解析：申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

[組合型選擇題]

60.下列選項中屬于短期國庫券市場特點的有( )。Ⅰ.違約風(fēng)險?、?流動性強Ⅲ.面額大Ⅳ.有一定收益，且收入免稅

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：短期國庫券幾乎沒有違約風(fēng)險;同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強。有一定收益，且收入免稅。

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（責(zé)任編輯：）

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