證券從業(yè)資格證

31.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具是指(　　)。

A.OTC交易的衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.信用衍生工具

32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　　)。

A.新技術(shù)革命

B.利潤驅(qū)動

C.金融自由化

D.避險(xiǎn)

33.外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

B.歐洲交易所

C.芝加哥商業(yè)交易所

D.紐約交易所

34.金融期貨的(　　)功能，就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。

A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.套利

35.下列關(guān)于金融期權(quán)的表述錯誤的是(　　)。

A.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡

B.期權(quán)的賣方在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾

C.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

D.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

36.目前權(quán)證交易實(shí)行(　　)回轉(zhuǎn)交易。

A.T+7

B.T+5

C.T+1

D.T+0

37.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

A.中央存托公司

B.托管銀行

C.存券銀行

D.評級公司

38.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.收益保證型和非收益保證型

D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

39.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上二市公司自行銷售。

A.8

B.10

C.15

D.20

40.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

A.公開招標(biāo)方式

B.詢價(jià)方式

C.上網(wǎng)競價(jià)方式

D.協(xié)商定價(jià)方式

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（責(zé)任編輯：zyc）

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