證券從業(yè)資格證

二、多項(xiàng)選擇題

1、我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個(gè)方面。

A.發(fā)行監(jiān)管

B.發(fā)行方式

C.發(fā)行定價(jià)

D.發(fā)行種類

2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的( )的財(cái)務(wù)顧問。

A.承銷業(yè)務(wù)

B.并購業(yè)務(wù)

C.基金管理

D.融資業(yè)務(wù)

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。

A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

4、對(duì)20 世紀(jì)30 年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

A.制造業(yè)

B.商業(yè)銀行

C.證券業(yè)

D.保險(xiǎn)業(yè)

5、政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購或市場(chǎng)化的方式，向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

A.國(guó)有商業(yè)銀行

B.城市合作銀行

C.農(nóng)村信用社

D.商業(yè)保險(xiǎn)公司

6、證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

A.營(yíng)利性

B.合規(guī)性

C.正常性

D.安全性

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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