2016年證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷測試題31.在新股發(fā)行的申請程序中,上市公司的董事會應就( )事項作出決議,并提請股東大會批準。
A.發(fā)行對象、募集資金的用途及數(shù)額
B.新股發(fā)行的方案
C.對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權
D.決議的有效期
32.上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。
A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對象發(fā)行股票
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
33.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的,應于該事項發(fā)生后第( )個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。
A.1
B.2
C.3
D.5
34.股東大會通過當次發(fā)行議案之日起( )個工作日內,上市公司應當公布股東大會決議。
A.2
B.3
C.4
D.7
35.保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后( )個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
A.3
B.5
C.7
D.10
36.可轉換公司債券每張面值( )元人民幣。
A.30
B.50
C.90
D.100
37.資信評級機構每年至少應公告( )次跟蹤評級報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
38.上市公司出現(xiàn)最近( )連續(xù)虧損情形的,證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
39.在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉換公司債券,假設T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日,下列說法中錯誤的是( )。
A.T+1日,凍結申購資金,并應在T+1日16:00前,將未經(jīng)驗資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所
B.T+2日,驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號
C.T+3日,中簽率公告見報;搖號
D.T+4日,做好上市前準備工作
40.申請發(fā)行可交換公司債券的,上市公司最近1期末的( )。
A.總資產(chǎn)最低要達到人民幣2億元
B.凈資產(chǎn)最低要達到人民幣2億元
C.凈資產(chǎn)最低要達到人民幣3億元
D.總資產(chǎn)最低要達到人民幣3億元
31.B?!窘馕觥可鲜泄径聲婪ň拖铝惺马椬鞒鰶Q議:新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項,并提請股東大會批準。
32.B?!窘馕觥可鲜泄痉枪_發(fā)行新股是指向特定對象發(fā)行股票。
33.A?!窘馕觥空泄烧f明書或招股意向書刊登后至獲準上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的,應于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明,保薦機構(主承銷商)和相關專業(yè)中介機構應出具專業(yè)意見。
34.A。【解析】股東大會通過當次發(fā)行議案之日起2個工作日內,上市公司應當公布股東大會決議。
35.D?!窘馕觥勘K]機構應當自持續(xù)督導工作結束后10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
36.D?!窘馕觥靠赊D換公司債券每張面值100元人民幣。
37.A?!窘馕觥抗_發(fā)行可轉換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。對于發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的評級要求,與此相同。
38.A?!窘馕觥可鲜泄境霈F(xiàn)下列情形之一的,證券交易所暫停其可轉換公司債券上市:(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件;(3)發(fā)行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續(xù)虧損;(6)證券交易所認為應當暫停其可轉換公司債券上市的其他情形。
39.D?!窘馕觥靠赊D換公司債券在上海證券交易所的網(wǎng)上定價發(fā)行的時間安排為:(1)T—5日,所有材料報上海證券交易所,準備刊登債券募集說明書摘要和發(fā)行公告;(2)T—4日,刊登債券募集說明書摘要和發(fā)行公告;(3)T日,上網(wǎng)定價發(fā)行日;(4)T+1日,凍結申購資金,并應在T+1日16:00前,將未經(jīng)驗資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交交易所;(5)T+2日,驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號;(6)T+3日,中簽率公告見報;搖號;(7)T+4日,搖號結果公告見報;(8)T+4日以后,做好上市前準備工作。
40.C?!窘馕觥可暾埌l(fā)行可交換公司債券,公司最近1期末的凈資產(chǎn)額應不少于人民幣3億元。
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(責任編輯:xy)
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