證券從業(yè)資格證

第一章 證券市場概述

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于( )。

A.自律性組織B.政府機(jī)構(gòu)C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

2.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的( )。

A.對比關(guān)系B.比例關(guān)系C.量比關(guān)系D.組成關(guān)系

3.按募集方式分類，有價證券可以分為( )。

A.上市證券、非上市證券 B.股票、債券

C.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券D.公募債券、私募債券

4.不屬于證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)的是( )。

A.層次結(jié)構(gòu)B.多層次資本市場C.量比結(jié)構(gòu)D.品種結(jié)構(gòu)

5.反映證券市場容量的重要指標(biāo)是( )。

A.證券市值/GNP B.證券市值/GDP C.證券市場指數(shù). D.GDP/證券市值

6.關(guān)于證券發(fā)行市場和流通市場的說法錯誤的是( )。

A.證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體

B.流通市場是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力

C.流通市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素

D.證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券流通的種類、數(shù)量和方式?jīng)Q定著發(fā)行市場的規(guī)模和運(yùn)行

7.按證券所代表的權(quán)利和性質(zhì)分類，有價證券可以分為( )。

A.發(fā)行市場證券和交易市場證券 B.上市證券和公司證券

C.公募證券和私募證券 D.股票、債券和其他證券

8.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。

A.公募證券 B.私募證券 C.基金證券 D.非上市證券

9.證券市場的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系體現(xiàn)了證券市場的( )。

A.保障功能 B.籌資-投資功能 C.定價功能 D.競爭功能

10.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，有基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金是( )。

A.證券投資基金 B.社?；?C.企業(yè)年金 D.社會公益基金

11.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金是( )。

A.證券投資基金 B.養(yǎng)老基金 C.企業(yè)年金 D.社會公益基金

12.“無風(fēng)險證券”是指( )。

A.公司債券B.政府債券C.公司股票D.銀行債券

13.中國人民銀行發(fā)行中央票據(jù)的期限是( )。

A.3個月到3年不等 B.3個月到1年不等 C.6個月到3年不等D.1個月到3年不等

14.證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項(xiàng)是( )。

A.收益功能 B.定價功能 C.資本配置功能 D.投資功能

15.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為( )。

A.政府債券 B.鐵路股票 C.公司債券 D.公司股票

16.1602年世界上第一個股票交易所成立于( )。

A.阿姆斯特丹 B.倫 C.巴黎 D.柏林

17.證券投資人是指通過證券而進(jìn)行投資的( )。

A.各類機(jī)構(gòu)法人和自然人 B.各類機(jī)構(gòu)法人 C.自然人 D.政府機(jī)構(gòu)

18.下列對社會公益基金認(rèn)識不正確的是( )。

A.福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金

B.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

C.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

D.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

19.按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為( )。

A.上市證券、非上市證券 B.公募證券、私募證券

C.股票、債券 D.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

20.按( )，有價證券可以分為上市證券與非上市證券。

A.證券發(fā)行主體不同 B.是否在交易所掛牌交易

C.募集方式分類 D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

1.A2.C3. D4. C5. B6. D7. D8. B9. C10. A11. C12. B13. A14.A 15.A16. A17.A18. A 19. D20. B

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