證券從業(yè)資格證

一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1.( )上海證券交易所正式成立。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月

D.1991年11月

2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。

A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券

B.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券

C.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體

D.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體

4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。

A.交易所總經(jīng)理

B.交易所理事會(huì)

C.交易所會(huì)員大會(huì)

D.交易所會(huì)員管理部門(mén)

5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)( )的重要措施。

A.流動(dòng)性

B.穩(wěn)定性

C.有效性

D.安全性

6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是( )。

A.與他人共用一個(gè)席位

B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位

C.將席位出租

D.會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括( )。

A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料

C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息

8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。

A.現(xiàn)貨交易

B.信用交易

C.期貨交易

D.期權(quán)交易

9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。

A.上市公司的詳細(xì)資料

B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告

10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)人委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

11.深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為( )。

A.成交金額的0.05%

B.成交金額的0.1%

C.成交金額的0.15%

D.0

12.股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券公司

13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C.客戶(hù)指令的權(quán)威性

D.業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性

14.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為( )。

A.15元

B.14.98元

C.14.99元

D.不能成交

15.已知某證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。

A.17.91

B.18.41

C.18.90

D.20.88

16.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開(kāi)立資金賬戶(hù)，下列關(guān)于其需提供的證卡的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.乙的身份證件及其復(fù)印件

B.甲的身份證件及其復(fù)印件

C.甲的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件

D.乙的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件

17.假設(shè)×X股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。

股票的客戶(hù)錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為( )。

A.成交300股，價(jià)格為5.39元

B.成交1800股，價(jià)格為5.35元

C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元

D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元

18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是( )元。

A.9.25

B.9.26

C.9.27

D.9.28

19.以下各客戶(hù)委托中，最優(yōu)先的是( )。

A.9時(shí)35分，11.25元買(mǎi)人

B.9時(shí)40分，11.30元買(mǎi)入

C.9時(shí)35分，11.30元買(mǎi)入

D.9時(shí)40分，11.25元買(mǎi)入

20.( )是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。

A.從業(yè)人員管理

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

C.內(nèi)部監(jiān)管控制

D.客戶(hù)開(kāi)發(fā)維護(hù)

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）