證券從業(yè)資格證

(1) 中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱為( )。 A: 初級(jí)市場(chǎng) B: 貨幣市場(chǎng) C: 資本市場(chǎng) D: 次級(jí)市場(chǎng)

答案:C

解析: 資本市場(chǎng)是指提供長(zhǎng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱為中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( ) 。

A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

答案:D

解析: 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

(3) 我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市， 其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬(wàn)元。

A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000

答案:B 解析: 略

(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。

A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

B: 場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具 C: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

答案:A

解析: 按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具( 以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具( 以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具( 以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。

(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。

A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

答案:C

解析: 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。

(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( ) 詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A: 保險(xiǎn)公司

B: 財(cái)務(wù)公司

C: 個(gè)人投資者

D: 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

答案:D

解析: 自2005年1月1日起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定， 首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象( 指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

A: 國(guó)家股 B: 法人股 C: 優(yōu)先股 D: 記名股

答案:C

解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。

(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。

A: 所有權(quán) B: 債權(quán) C: 債務(wù) D: 優(yōu)先受償權(quán)

答案:A

解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。

(9) 我國(guó)證券交易市場(chǎng)開(kāi)盤價(jià)遵照的競(jìng)價(jià)原理是( )競(jìng)價(jià)。

A: 時(shí)間 B: 連續(xù) C: 協(xié)商 D: 集合

答案:D

解析: 在我國(guó)開(kāi)盤價(jià)是集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

(10) LIBOR指的是( )。 A: 美國(guó)聯(lián)邦基金利率 B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率 C: 香港銀行同業(yè)拆借利率 D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

答案:B

解析: 在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1 ⅠBOR)。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

原定2019年5月證券從業(yè)考試提前至4月27日舉行

原定2019年5月證券從業(yè)報(bào)名調(diào)整至4月9日17時(shí)結(jié)束

2019證券從業(yè)考試通過(guò)后，這些證券考試值得考！

3月證券從業(yè)考試難不難，考過(guò)的人怎么說(shuō)的

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