證券從業(yè)資格證

一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是( )。

A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

D.交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

A.證券公司B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所

2. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。

A.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

3. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。

A.投資銀行業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)

4. 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。

A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 B.住址證明

C.已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶 D.融資融券擔(dān)保品證明

5. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為( )。

A.0 B.成交金額的1.5‰ C.成交金額的1‰ D.成交金額的0.5‰

6. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。

A.客戶買賣股票的原因和依據(jù) B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量 D.客戶資金賬戶中的資金余額

7. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其

A.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià) B.主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)

C.發(fā)行價(jià) D.集合競(jìng)價(jià)

8. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。

A.11：00B.10：30C.13：00D.10：00

9. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。

A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。

B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

10. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。

A.3‰ B.2.5‰ C.2‰ D.2.8‰

11. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。

A.撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證B.暫停從事證券業(yè)務(wù)C.記過D.罰款

12. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。

A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月

13. 以下尚未公開的信息中，( )不屬于內(nèi)幕信息。

A.上市公司發(fā)生重大債務(wù) B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

14. 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。

A.分銷購(gòu)買方式B.包銷購(gòu)買方式C.承銷購(gòu)買方式D.招標(biāo)購(gòu)買方式

15. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。

A.7天 4個(gè)月B.1天 4個(gè)月C.1天 1年D.7天 1年

16. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限( )。

A.不含首次交收日，不含到期交收日 B.不含首次交收日，含到期交收日

C.含首次交收日，不含到期交收日 D.含首次交收日，含到期交收日

17. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。

A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股

B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

18. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)

C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)D.權(quán)證到期日

19. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為

A.正常交易日15：00-15：30 B.正常交易日13：00-15：00

C.正常交易日14：57-15：00 D.正常交易日15：00-15：15

20. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。

A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

21. 證券是用來證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A.證券發(fā)行人B.證券承銷商C.證券持有人D.證券托管人

22. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。

A.證券交易所B.經(jīng)紀(jì)人C.證券登記結(jié)算公司D.投資者保護(hù)基金

23. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。

A.存管銀行B.登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券公司

24. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于( )。

A.1988年B.1986年C.1990年D.1992年

25. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

26. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。

A.5萬股B.3萬股C.2萬股D.1萬股

27. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為( )。

A.違約金=質(zhì)押券欠庫量×1‰

B.違約金=質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)

C.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰

D.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

28. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A.7日B.5日C.10日D.3日

29. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元

30. 根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為A.數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

B.交易金額不低于500萬元人民幣

C.數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

D.交易金額不低于100萬元人民幣

31. ETF是一種( )。A.保本型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣型基金D.指數(shù)型基金

32. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2%，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為( )。A.100.70B.100.60C.100.50D.100.40

33. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

A.虛擬未匹配量B.虛擬匹配剩余量C.虛擬匹配量D.虛擬開盤參考價(jià)格

34. 在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由( )給出，證券交易的賣價(jià)由( )報(bào)出。

A.做市商 投資者B.做市商 做市商

C.投資者 投資者D.投資者 做市商

35. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。A.發(fā)行人B.主承銷商C.證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司D.證券交易所

36. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是( )。

A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).委托手續(xù)費(fèi)C.過戶費(fèi)D.印花稅

37. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用( )時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

A.電話轉(zhuǎn)委托B.自助委托C.電話自動(dòng)委托D.網(wǎng)上委托

38. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( )。

A.委托方式B.委托價(jià)格C.證券品種D.證券賬號(hào)

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