證券從業(yè)資格

B.40

C.60

D.80

54.證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

55.下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券是( )。

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.固定收益政府債券

D.固定收益金融債券

56.( )是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.建業(yè)股息

57.證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起( )內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A.5日

B.10日

C.15日

D.1個(gè)月

58.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。

A.2

B.3

C.4

D.5

59.下列選項(xiàng)中，關(guān)于客戶交易結(jié)算資金的管理不正確的是( )。

A.客戶交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行

B.嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金

C.客戶交易結(jié)算資金全額存人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶

D.客戶交易結(jié)算資金在指定的商業(yè)銀行單獨(dú)立戶管理

60.我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在( )。

A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

二、多項(xiàng)選擇題

61.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資—投資功能的說法中，正確的有( )。

A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面

B.資金盈余者可以通過買入證券而實(shí)現(xiàn)投資

C.資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的

D.在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

62.證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)其資本配置功能的方式有( )

A.證券市場(chǎng)內(nèi)在的約束機(jī)制

B.價(jià)格信號(hào)

C.利率形成機(jī)制

D.提高資本的流動(dòng)性

63.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。

A.籌資功能

B.定價(jià)功能

C.資本配置功能

D.宏觀調(diào)控功能

64.證券是指( )。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C.用于證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用于證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

65.除一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。

A.監(jiān)管要求的多樣性

B.區(qū)域分布

C.上市交易制度

D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

66.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為三個(gè)層次，分別為( )。

A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

B.開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

C.有條件地開放境內(nèi)個(gè)人投資國(guó)際資本市場(chǎng)

D.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）