證券從業(yè)資格證

31.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后7日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

32.發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)簡(jiǎn)要披露許可合同的主要內(nèi)容。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

33.在境內(nèi)外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，無需在境內(nèi)市場(chǎng)披露，但內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持一致。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

34.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

35.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)披露最近2年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

36.向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過本次配股前股本總額的20%。()

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37.非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)H前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

38.上市公司公開發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。()

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39.上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

40.上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。()

A.正確

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41.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長(zhǎng)期限限制。()

A.正確

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42.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。()

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B.錯(cuò)誤

43.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告2個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。()

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B.錯(cuò)誤

44.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。()

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45.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的機(jī)構(gòu)無需經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，只要債券信用級(jí)別良好即可。()

A.正確

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46.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。()

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47.金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。()

A.正確

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48.儲(chǔ)蓄國(guó)債不可流通轉(zhuǎn)讓，也不可以辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過戶等。()

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49.為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。()

A.正確

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50.集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日當(dāng)天即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

51.按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購(gòu)方式向特定的投資者配售。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

52.一般發(fā)行新股只需聘請(qǐng)企業(yè)的法律顧問。()

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53.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。()

A.正確

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54.高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)5%或以上投票權(quán)的股東。()

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55.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過40億港元，則無論在任何時(shí)候公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%(但最低限度要達(dá)6000萬港元)。()

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56.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。()

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57.超級(jí)多數(shù)條款是指，如果更改公司章程中的反收購(gòu)條款時(shí)，須經(jīng)過超級(jí)多數(shù)股東的同意。超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的60%以上。()

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58.外國(guó)投資者在并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中的出資比例高于35%的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。()

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B.錯(cuò)誤

59.收購(gòu)合同生效前，收購(gòu)雙方要辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記過戶等手續(xù)。()

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60.并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議表決采取記名投票方式，并購(gòu)重組委員會(huì)委員不可以棄權(quán)。()

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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