證券從業(yè)資格證

不定項(xiàng)選擇題

71、 公司債券上市交易后，發(fā)行人有(　　)情形之一的，證券交易所對(duì)該債券停牌。

A.公司最近3年連續(xù)虧損

B.公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

D.未按照債券募集辦法履行義務(wù)

72、 有下列(　　)情形之一的，當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份。

A.經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%

B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起l年后，每l2個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

D.因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

73、 首次公開(kāi)發(fā)行股票，并申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司，股票上市前，應(yīng)按(　　)中的有關(guān)要求編制上市公告書(shū)。

A.《公司法》、《證券法》

B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

C.核準(zhǔn)其掛牌交易的證券交易場(chǎng)所《上市規(guī)則》

D.《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》

74、 當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具(　　)的審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)在范圍段與意見(jiàn)段之間增加說(shuō)明段，清楚地說(shuō)明所持意見(jiàn)的理由，并在可能的情況下，指出其對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表的影響程度。

A.保留意見(jiàn)

B.否定意見(jiàn)

C.拒絕表示意見(jiàn)

D.同意意見(jiàn)

75、 公司因(　　)事項(xiàng)而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起l5日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。

A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.股東大會(huì)決議解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)

76、 關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外

B.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

C.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額

D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保

77、 公開(kāi)發(fā)行證券的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告，并提供下列文件(　　)。

A.募集說(shuō)明書(shū)單行本

B.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

C.承銷(xiāo)協(xié)議及承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議

D.律師鑒證意見(jiàn)(限于首次公開(kāi)發(fā)行)

78、 詢價(jià)分為(　　)和(　　)兩個(gè)階段。

A.初步詢價(jià)

B.再次詢價(jià)

C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D.逐步投標(biāo)詢價(jià)

79、 外商投資企業(yè)作為公司發(fā)起人時(shí)，其在公司中所占股本的比例，按照(　　)規(guī)定執(zhí)行。

A.屬于國(guó)家鼓勵(lì)外商直接投資的行業(yè)，外商投資企業(yè)所占股本比例不受限制(國(guó)家另有規(guī)定的除外)

B.屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制外商控股的或僅限于外商合資、合作的行業(yè)，不得違反《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定

C.外商投資企業(yè)不得作為國(guó)家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

D.外商投資企業(yè)不得作為國(guó)家限制外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

80、 上市公司募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

A.募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量

B.除金融類(lèi)企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

C.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控膽股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性

D.募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

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（責(zé)任編輯：zyc）

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