證券從業(yè)資格證

一、單選題

1、招股說明書的有效期為(　　)。

A.一個月

B.三個月

C.六個月

D.一年

標準答案：c

2、承銷金額超過人民幣(　　)元，承銷團成員超過(　　)家可設2~3副主承銷商。

A.5000，8

B.5000，10

C.3億，8

D.3億，10

標準答案：d

3、發(fā)行人可在特別情況下申請適當延長招股說明書的有效期限，但至多不超過(　　)。

A.一個月

B.兩個月

C.三個月

D.六個月

標準答案：a

4、上市公司應當自收到中國證監(jiān)會核準發(fā)行通知之日起(　　)內發(fā)出獲準發(fā)行新股的公告。

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.6個工作日

標準答案：a

5、審計報告應當由具有證券從業(yè)資格的(　　)及其所在的事務所簽字蓋章。

A.會計師

B.注冊會計師

C.審計師

D.評估師

標準答案：b

6、申請首次公開發(fā)行股票的公司應按(　　)的要求制作申請文件。

A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

B.《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求》

C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第7號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

標準答案：a

7、當注冊會計師出具(　　)的審計報告時，如果認為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項的說明。

A.保留意見

B.否定意見

C.拒絕表示意見

D.無保留意見

標準答案：d

8、如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應(　　)。

A.以歷史數據代替

B.以投資報告代替

C.在發(fā)行報告和招股說明書的顯要位置作出風險警示

D.以注冊會計師的意見代替

標準答案：c

9、(　　)依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件。

A.股票發(fā)行審核委員會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

標準答案：a

10、發(fā)審委委員為(　　)名，設會議召集人(　　)人。

A.25，7

B.25，5

C.15，7

D.15，5

標準答案：b

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎最佳通關方案

證券從業(yè)資格考試教材

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁