證券從業(yè)資格證

41、一般來說，人們在利率將上調的預測下，更傾向于投資______(　　)。

A、長期國債

B、短期國債

C、投資決策與國債期限無關

D、上述答案都不對

【答案】B

42、目前封閉式基金的募集期限為自該基金批準之日起______個月(　　)。

A、1

B、2

C、3

D、6

【答案】C

43、募集期限已滿，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的______%，該基金不能成立(　　)。

A、80

B、85

C、90

D、95

【答案】A

44、募集期限已滿，開放式基金凈銷售額少于______億元，該基金不能成立(　　)。

A、2

B、5

C、10

D、15

【答案】A

45、境外證券經(jīng)營機構申請經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書時應當報送的文件之一是最近______年承銷情況介紹(　　)。

A、2

B、3

C、4

D、5

【答案】A

46、證券經(jīng)營機構取得的外資股業(yè)務資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起______年(　　)。

A、1

B、2

C、3

D、4

【答案】B

47、按照國際金融市場的通行做法，采取私募方式，承銷商可以將所承銷的股份以______的方式向特定的投資者配售(　　)。

A、議購

B、標購

C、直銷

D、招標

【答案】A

48、我國股份有限公司在發(fā)行計劃確定的股份總數(shù)內(nèi)發(fā)行外資股，經(jīng)批準，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定在包銷數(shù)額之外預留不超過該次擬募集外資股數(shù)額______的股份。預留股份的發(fā)行，視為該次發(fā)行的一部分。這種由發(fā)行人依法對主承銷商的授權稱為超額配售選擇權(　　)。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【答案】C

49、根據(jù)有關規(guī)定，以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應具有的條件之一是______(　　)。

A、公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

B、符合國家有關風險資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

C、公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D、改組設立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

【答案】D

50、如發(fā)行人已在國內(nèi)發(fā)行A股，則所有的H股必須由公眾持有，且由公眾持有的H股一般不得少于現(xiàn)有已發(fā)行股本總額的______%，并且由公眾持有的A股和H股總額不得低于公司股本總額的______%(　　)。

A、10，20

B、10，25

C、15，25

D、10，30

【答案】B

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（責任編輯：zyc）

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