證券從業(yè)資格證

51.我國混合資本債券具有的基本特征包括()。

Ⅰ.期限在15年以上

Ⅱ.發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

Ⅲ.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息

Ⅳ.清算時本金和利息清償順序列于次級債務(wù)之后

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C：

解析：我國的混合資本債券具有4項基本特征：①期限：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。②到期前延期支付情況：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。③清償順序：當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本。④到期時延期支付情況：混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。

52.金融衍生工具的基本特征是()。

Ⅰ.跨期性

Ⅱ.杠桿性

Ⅲ.聯(lián)動性

Ⅳ.高風(fēng)險性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D：

解析：金融衍生工具具有四個顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

53.關(guān)于國債公開招標方式中“荷蘭式”和“美國式”招標，下列說法正確的是()。

Ⅰ.“荷蘭式”招標中，標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差

Ⅱ. “荷蘭式”招標中，標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發(fā)行價格

Ⅲ. “美國式”招標中，標的為利率，全場加權(quán)平均中標利率為當期國債票面利率

Ⅳ. “美國式”招標中，標的為價格時，全場加權(quán)平均中標價格為當期國債發(fā)行價格

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D：

解析：“荷蘭式”招標的特點是“單一價格”，是我國國債公開招標發(fā)行采用的主要方式。當標的為利率時，最高中標利率為當期國債的票面利率;標的為利差時，最高中標利差為當期國債的基本利差;標的為價格時，最低中標價格為當期國債的承銷價格?！懊绹健闭袠说奶攸c是“多種價格”。標的為利率時，全場加權(quán)平均中標利率為當期國債的票面利率，各中標機構(gòu)依各自及全場加權(quán)平均中標利率折算承銷價格;標的為價格時，各中標機構(gòu)按各自加權(quán)平均中標價格承銷當期國債。美國式招標和荷蘭式招標作為債券招標發(fā)行的兩種主要方式，直接的區(qū)別在于中標價格的形成模式。進一步看，對中標的承銷商而言，美國式招標形成的是差異的中標價格，也稱多重價格招標，即中標人以各自的投標利率為最終中標利率;荷蘭式招標則是單一價格招標，即所有中標人均以同一利率作為中標利率。兩者的有效投標均以收益率由低到高的累加方式截止于招標發(fā)行量。

54.下列各項中，()可以作為被套期保值的項目。

Ⅰ.股票

Ⅱ.谷物

Ⅲ.美元

Ⅳ.匯率

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C：

解析：套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。由此可見，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均可以作為被套期保值的項目。

55.下列對普通股股東義務(wù)的訴述中，正確的有()。

Ⅰ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責(zé)任

Ⅱ.公司股東濫用法人獨立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責(zé)任

Ⅲ.公司的控股股東、實際控制人、監(jiān)事、董事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

Ⅳ.如違反相關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D：

解析：我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的權(quán)利;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責(zé)任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。如違反有關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任。

56.我國的政策性金融機構(gòu)包括( )。Ⅰ.國家開發(fā)銀行 Ⅱ.中國進出口銀行 Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：C：

解析：我國的政策性金融機構(gòu)包括國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

57.下列屬于中證指數(shù)的是( )。Ⅰ.滬深300指數(shù)Ⅱ.A股指數(shù)Ⅲ.中證規(guī)模指數(shù)Ⅳ.基金指數(shù)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B：

解析：中證指數(shù)包括：滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)。除此以外，中證指數(shù)公司還編制和發(fā)布中證行業(yè)指數(shù)系列、中證風(fēng)格指數(shù)系列、中證主題指數(shù)系列、中證策略指數(shù)系列和中證海外指數(shù)系列。

58.下列選項中，屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險的是( )。 Ⅰ.經(jīng)濟因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化 Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險 Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險 Ⅳ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：D：

解析：證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，可能導(dǎo)致基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險。

59.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，下列說法正確的是( )。Ⅰ.對違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀律處分Ⅱ.負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.負責(zé)對上市公司股東名冊進行登記

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：B：

解析：(1)根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括：①教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);②依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;③收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);④制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;⑥組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;⑦監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。(2)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括：①制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;②負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;③負責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試;④負責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作;⑤行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

60.以下屬于金融期貨主要交易制度的是( )。Ⅰ.場外交易制度Ⅱ.限倉制度Ⅲ.大戶報告制度Ⅳ.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D：

解析：金融期貨的主要交易制度：①集中交易制度。②保證金制度。③結(jié)算所和無負債結(jié)算制度。④持倉限額制度。⑤大戶報告制度。⑥每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。⑦強行平倉。⑧強制減倉。

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