證券從業(yè)資格證

51.我國證券公司的組織形式可以是( )。Ⅰ.有限責任公司Ⅱ.無限責任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

52.我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括()。Ⅰ.萌芽期Ⅱ.發(fā)展期Ⅲ.整頓期Ⅳ.再度發(fā)展期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段：(1)萌芽期。1984~1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期。(2)發(fā)展期。1987~1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期。(3)整頓期。1993~1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。(4)再度發(fā)展期。從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期。

53.國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括()。Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯(lián)邦基金利率

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：題干中四項都是國際金融市場慣用的參考利率。

54.下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行( )。Ⅰ.無擔保信用債券Ⅱ.資產(chǎn)抵押債券Ⅲ.第三方非連帶責任保證擔保債券Ⅳ.第三方連帶責任保證擔保債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)規(guī)定，企業(yè)可以發(fā)行無擔保信用債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔保債券。

55.我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有( )。Ⅰ.政府債券Ⅱ.特種國債Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期。當時，在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有以下幾種：①政府債券;②金融債券;③可轉(zhuǎn)換公司債券。

56.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利包括：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

57.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合的規(guī)定有( )。

Ⅰ.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

Ⅱ.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，1 2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合下列規(guī)定：發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十;本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定;本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

58.證券投資基金所支付的費用包括()。

Ⅰ.基金交易費

Ⅱ.基金運作費

Ⅲ.基金托管費

Ⅳ.基金銷售服務(wù)費

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要有以下幾個方面：①基金管理費。②基金托管費。③基金交易費。④基金運作費。⑤基金銷售服務(wù)費。

59.符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是()。

Ⅰ.基金管理人應(yīng)于每個交易日當天對基金資產(chǎn)進行估值

Ⅱ.遇到某些特殊情況，可以暫停估值

Ⅲ.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)

Ⅳ.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確的反映基金資產(chǎn)的價值

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是：基金管理人應(yīng)于每個交易日當天對基金資產(chǎn)進行估值;基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到某些特殊情況，可以暫停估值;采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性; 基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。估值的目的：客觀、準確地反映基金資產(chǎn)

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