證券從業(yè)資格證

2018年證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識練習題一

1. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是(　　)。

A.委托人與受托人的關(guān)系

B.管理與被管理的關(guān)系

C.相互制衡的關(guān)系

D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

2. 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(　　)。

A.對會員進行管理

B.對證券交易活動進行管理

C.對證券發(fā)行進行管理

D.對上市公司進行管理

3. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于(　　)。

A.內(nèi)幕交易罪

B.誘騙他人買賣證券罪

C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

4. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向(　　)投資者。

A.國外機構(gòu)

B.銀行和非銀行金融機構(gòu)

C.企業(yè)

D.個人

5. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

A.100%

B.300%

C.500%

D.150%

6. 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，(　　)。

A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等

B.今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等

C.今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨價格

D.今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格

7. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是(　　)。

A.對外透露自營買賣信息

B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容

C.泄露客戶資料

D.泄露客戶交易信息

8. 證券投資基金(　　)。

A.起源于美國，盛行于日本

B.起源于美國，盛行于英國

C.起源于英國，盛行于美國

D.起源于英國，盛行于日本

9. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指(　　)。

A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券

B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券

D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

10. 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是(　　)。

A.發(fā)行人不能是有限責任公司

B.發(fā)行人可以是股份有限公司

C.須經(jīng)中國證監(jiān)會核準

D.期限在一年以上

參考答案：

1. A

基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。

2. C

對證券發(fā)行進行監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職能，而不是證券交易所的職能。

3. C

非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的。

4. B

銀行間債券市場的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。

5. C

自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

6. D

由于期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格。

7. B

公司發(fā)布的研究報告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。

8. C

一般認為，基金起源于英國，發(fā)展于美國。

9. B

中國存托憑證(簡稱CDR)’，即在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。

10. A

我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責任公司和股份有限公司。

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