一級造價工程師

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8.3  工程索賠

工程實際中一般多稱為"簽證申請"。

1.分類：

1)按索賠的目的分類：⑴工期索賠⑵經(jīng)濟索賠：也稱額外費用索賠，簡稱"費用索賠"。

2)按索賠的合同依據(jù)分類：

⑴合同規(guī)定的索賠：

⑵非合同規(guī)定的索賠：稱為"超越合同約定的索賠"。

⑶道義索賠：罕見，稱為通融索賠，或稱優(yōu)惠索賠。

3)按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類：

⑴工程承包商同業(yè)主之間的索賠：最普遍，最常見的是承包商向業(yè)主提出；

⑵總承包商同分包商之間的索賠

分包商向總承包商提出的索賠要求，經(jīng)過總承包商審核后，凡是屬于業(yè)主方面責(zé)任的，均由總承包商匯總加工后向業(yè)主提出；凡屬總承包商責(zé)任的，則由總承包商和分包商協(xié)商解決；

⑶承包商同供貨商之間的索賠：一般稱為"商務(wù)索賠"，

無論施工索賠或商務(wù)索賠，都屬于工程承包商施工的索賠范圍。

4)按索賠的處理方式分類：

①單項索賠：采取一事一索賠的方式。--施工索賠通常采用方式

②綜合索賠：又稱總索賠，俗稱一攬子索賠，也就是總成本索賠。--特定情況下被迫采用的一種索賠方式。

采取綜合索賠時，承包商須提前征得工程師的同意，并提出以下證明：A承包商的投標(biāo)報價是合理的；B實際發(fā)生的總成本是合理的；C承包商對成本增加沒有任何責(zé)任；D不可能采用其他方法準(zhǔn)確地計算出實際發(fā)生的損失數(shù)額。

5)按索賠的對象分類：⑴索賠：承包商向業(yè)主提出；⑵反索賠：業(yè)主向承包商提出。

一.索賠的條件

1.客觀性  2.合法性   3.合理性

二.索賠的基本程序及其規(guī)定（圖8-3 索賠程序框圖）

1.索賠的提出

1)索賠意向書。承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，將其索賠意向通知監(jiān)理工程師。如承包商未在規(guī)定的期限內(nèi)提出索賠意向或通知，則會喪失在索賠中的主動和有利地位。

2)索賠申請報告。建設(shè)工程施工合同條件及FIDIC合同條件規(guī)定；承包商須在發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的其他合理時間內(nèi)，向工程師交一份詳細索賠報告。如索賠事件對工程影響持續(xù)時間長，則承包商還應(yīng)向工程師每隔一段時期提交中間索賠申請報告，并在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，向業(yè)主或工程師提交最終索賠申請報告。

2.索賠報告的審核：  承包商索賠要求成立所須同時具備的四個條件：

1)與合同相比較已造成了實際的額外費用增加或工期損失；

2)造成的費用增加或工期損失不是由于承包商自身的過失所造成的；

3)這種經(jīng)濟損失或權(quán)利損害也不是由承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險所造成的；

4)承包商在合同規(guī)定的期限內(nèi)提交了書面的索賠意向通知和索賠報告。

我國建設(shè)工程合同條件規(guī)定：工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該索賠報告已經(jīng)認可。

3.索賠的處理。經(jīng)過認真分析研究，并與承包人、業(yè)主廣泛討論后，工程師應(yīng)向業(yè)主和承包人提出自己的《索賠處理決定》，還需提出《索賠評價報告》作為決定的附件。承包人如持有異議，可提供進一步證明材料，向工程師說明不合理的理由。如工程師堅持決定而承包人仍不滿意，可提交仲裁機構(gòu)進行仲裁。

4.業(yè)主審查索賠處理。

當(dāng)工程師的索賠額超過其權(quán)限范圍時，須報請業(yè)主批準(zhǔn)。索賠報告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書。

三.索賠證據(jù)和索賠文件

對索賠證據(jù)的要求為；⑴真實性⑵全面性⑶關(guān)聯(lián)性⑷及時性⑸具有法律證明效力

四.承包商索賠的主要內(nèi)容與處理原則

1.業(yè)主未能按合同約定的內(nèi)容和時間完成應(yīng)該做的工作：工期索賠或損失費用索賠

2.監(jiān)理（業(yè)主）指令錯誤：費用、損失費用和工期索賠

3.監(jiān)理（業(yè)主）未能及時向承包商提供所需指令、批準(zhǔn)：費用、損失費用和工期索賠，工期確認時間14天。

4.業(yè)主未能按合同約定時間提供圖紙：損失費用和工期索賠，工期確認時間根據(jù)通用條款約定為14天。

5.延期開工：提出延期開工申請，如被批準(zhǔn)可索賠工期，監(jiān)理（業(yè)主）確認時間為48天。業(yè)主要求延期開工，可進行因延期開工造成的損失和工期索賠。

6.地質(zhì)條件發(fā)生變化：開挖過程中遇到文物和地下障礙物時，可索賠費用、損失費用和工期；當(dāng)業(yè)主沒有完全履行告知義務(wù)，開挖過程中遇到地質(zhì)條件顯著異常時，可索賠費用、損失費用和工期；如開挖后地基需處理，根據(jù)設(shè)計變更，索賠費用、損失費用和工期。

7.暫停施工：費用、損失費用和工期索賠。

8.因非承包商原因一周內(nèi)停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時：工期索賠，能否進行費用索賠視具體合同約定而定。

9.不可抗力：費用、損失費用和工期索賠，工期確認時間為14天。因業(yè)主一方遲延履行合同后發(fā)生不可抗力，不能免除延遲履行責(zé)任。

10.檢查檢驗：費用、損失費用和工期索賠。

11.重新檢驗：當(dāng)重新檢驗合格時，費用、損失費用和工期索賠。

12.工程變更和工程量增加：按工程變更的合同價款調(diào)整程序處理，工期索賠，確認時間為14天。

13.工程預(yù)付款和進度款支付：業(yè)主違約，按通用和專用條款約定承擔(dān)違約責(zé)任。

14.業(yè)主供應(yīng)的材料設(shè)備：按通用和專用條款約定承擔(dān)違約責(zé)任。

15.其他：合同約定的其他順延工期和業(yè)主違約責(zé)任，承包商視具體合同約定處理。

五.索賠費用的組成和計算方法

1.索賠款的主要組成部分：直接成本、間接成本和利潤。

在工程索賠的實踐中，以下幾項費用一般是不允許索賠的：

1)承包商對索賠事項的發(fā)生原因負有責(zé)任的有關(guān)費用；

2)承包商對索賠事項未采取減輕措施因而擴大的損失費用；

3)承包商進行索賠工作的準(zhǔn)備費用；

4)索賠款在索賠期間的利息；

5)工程有關(guān)的保險費用。

2.工期索賠的計算：比例法、相對單位法、網(wǎng)絡(luò)分析法、平均值計算法、其他方法。

3.費用索賠計算

1)總費用法：較簡單，基本思路：按現(xiàn)行計價規(guī)定計算索賠值，另外也可按固定總價合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，即以承包商的額外成本為基礎(chǔ)加上管理費和利潤、稅金等作為索賠值；

使用總費用法計算索賠值應(yīng)符合以下幾個條件：

①合同實施過程中總費用計算是準(zhǔn)確的，工程成本計算符合現(xiàn)行計價規(guī)定，成本分攤方法、分攤基礎(chǔ)選擇合理；實際成本與索賠報價成本所包括內(nèi)容應(yīng)一致；

②承包商的索賠報價是合理的，反映實際情況；

③費用損失的責(zé)任，或干擾事件的責(zé)任與承包商無任何關(guān)系。

2)分項法：按每個或每類干擾事件引起費用項目損失分別計算索賠值的方法。

特點：比前者復(fù)雜，能反映實際情況，為索賠報告的進一步分析提供依據(jù)，應(yīng)用面廣。

3)因素分析法：亦稱連環(huán)替代法，將各指標(biāo)按客觀存在的經(jīng)濟關(guān)系，分解為若干因素指標(biāo)連乘形式。

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