法律資格考試

    在現(xiàn)行的刑法制度中，因果關(guān)系作為構(gòu)成刑事責(zé)任該當(dāng)性的一個(gè)要素，它不僅對(duì)罪刑的認(rèn)定具有重大影響，同樣對(duì)量刑也產(chǎn)生重大影響。因果關(guān)系為英美侵權(quán)行為法的核心問(wèn)題，亦為侵權(quán)行為責(zé)任成立的構(gòu)成要件之一。在實(shí)踐中法院判決，經(jīng)常以因果關(guān)系成立與否，判斷加害人是否負(fù)擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，以及承擔(dān)多大責(zé)任。因果關(guān)系影響著刑事責(zé)任的認(rèn)定，所以正確認(rèn)識(shí)因果關(guān)系，對(duì)于正確把握定罪與量刑有重大意義。
    一、刑法因果關(guān)系的特征

（一）刑法因果關(guān)系作為與哲學(xué)因果關(guān)系具有統(tǒng)一性的特殊因果關(guān)系，它必須具備因果關(guān)系的一切基本特征。

    1、 因果關(guān)系的客觀性

    因果關(guān)系是客觀事物自身所具有的相互依存、制約的聯(lián)系，它是客觀的，不依人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。

    2、因果關(guān)系的順序性

    在因果聯(lián)系中，原因和結(jié)果是具有對(duì)立統(tǒng)一性質(zhì)的一對(duì)范疇，原因是對(duì)結(jié)果有創(chuàng)造力的主動(dòng)性的方面，具有始發(fā)性；而結(jié)果則是被引發(fā)出來(lái)的被動(dòng)性的方面，具有后繼性。因果聯(lián)系就是這兩個(gè)對(duì)立方面的本質(zhì)聯(lián)系，這種聯(lián)系表現(xiàn)在時(shí)間上就是因果關(guān)系的順序性，原因一定在前，結(jié)果一定在后，不能倒置。

    3、 因果關(guān)系的同一性

    原因與結(jié)果在內(nèi)容上具有同一性。在原因中，具有結(jié)果的未曾顯露的實(shí)質(zhì)，而結(jié)果正是這一實(shí)質(zhì)的顯露和展開(kāi)。因此，在原因中不存在的東西，在結(jié)果中同樣沒(méi)有。

    4、因果關(guān)系的相對(duì)性

    原因和結(jié)果的區(qū)別只是相對(duì)的。只有將客觀世界無(wú)限因果鏈中的一對(duì)現(xiàn)象孤立出來(lái)，才能顯現(xiàn)出原因和結(jié)果的確定性質(zhì)。

    5、因果關(guān)系的復(fù)雜性

    因果關(guān)系世界中，一因多果和一果多因的復(fù)雜情況是不可避免的。在復(fù)雜的因果關(guān)系中，既要看到因果聯(lián)系的復(fù)雜性，防止片面性的偏向；也要注意把握主要的、起決定作用的原因，避免表面性的偏向。

   （二）刑法因果關(guān)系的特殊性

    1、刑法因果關(guān)系的特定性

    在研究對(duì)象方面，刑法因果關(guān)系只研究危害行為與危害結(jié)果之間的關(guān)系，其他原因和結(jié)果均不在刑法因果關(guān)系研究之列。由因果關(guān)系的復(fù)雜性決定，任何事物作為原因時(shí)，它往往不只是一果之因；作為結(jié)果時(shí)，大多也并非只由一因引起。危害結(jié)果與危害行為也是一樣。形成一個(gè)危害結(jié)果的原因總是多方面的，有直接原因和間接原因，主要的、決定性的原因和次要的、非決定性的原因，內(nèi)部原因和外部原因，必然原因和偶然原因等等。在這諸多原因中，只有危害行為這個(gè)原因，才是刑法關(guān)注的對(duì)象。

    2、刑法因果關(guān)系的法定性

    刑法因果關(guān)系研究的內(nèi)容是刑法規(guī)定的。刑法通過(guò)規(guī)定危害行為與危害結(jié)果，同時(shí)也就規(guī)定了因果關(guān)系。若不是刑法規(guī)定的危害行為與危害結(jié)果的關(guān)系，就不具有刑法因果關(guān)系的性質(zhì)。研究刑法因果關(guān)系，不僅在于證明某兩個(gè)事物之間是否具有因果關(guān)系，更重要的是這種證明應(yīng)該能夠?qū)Χㄗ锪啃逃凶饔?。這樣，危害行為與危害結(jié)果之外的因果關(guān)系雖然也客觀存在，但它不影響定罪量刑，自然不能成為刑法因果關(guān)系的內(nèi)容。

    二、刑法中因果關(guān)系對(duì)刑事責(zé)任的影響

（一）刑法因果關(guān)系對(duì)刑事責(zé)任有無(wú)影響及影響程度

    1、 刑法因果關(guān)系的有無(wú)決定著刑事責(zé)任的有無(wú)

    行為與結(jié)果之間是否存在法律所要求的因果關(guān)系，直接意味著某一結(jié)果是否能歸罪于行為人，因此，這種關(guān)系的有無(wú)即決定著行為人對(duì)于此一結(jié)果客觀責(zé)任的有無(wú)，也在一定意義上決定著全部刑事責(zé)任的有無(wú)。如果不具有因果關(guān)系，就肯定不能讓行為人對(duì)此結(jié)果承擔(dān)責(zé)任；只有存在因果關(guān)系，才存在令其承擔(dān)刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)。當(dāng)然，刑法因果關(guān)系在刑法上的意義并不完全相同，有的是作為構(gòu)成的要件，而有的只是影響刑事責(zé)任程度，即量刑的因果關(guān)系。這兩種不同的因果關(guān)系在刑法中對(duì)刑事責(zé)任的影響也是不完全相同。定罪因果關(guān)系既決定刑事責(zé)任的有無(wú)，又同時(shí)決定刑事責(zé)任的程度，也就是說(shuō)，凡是定罪因果關(guān)系都是區(qū)別罪與非罪的要件，或區(qū)別犯罪完成與未完成的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)又都能在一定程度上影響到刑罰的輕重；而量刑因果關(guān)系只對(duì)刑事責(zé)任的程度，也就是對(duì)決定適用刑罰的嚴(yán)厲程度產(chǎn)生影響，并沒(méi)有區(qū)別罪與非罪的作用。

    2、 刑法因果關(guān)系的聯(lián)系程度影響著刑事責(zé)任的程度

    在刑法因果關(guān)系中，危害行為對(duì)危害結(jié)果產(chǎn)生所起的作用可能存在較大差別。有的直接決定著危害結(jié)果的產(chǎn)生，起著關(guān)鍵作用，與結(jié)果存在非常密切的關(guān)系，而有的則可能只對(duì)結(jié)果產(chǎn)生起了間接的、較小的作用。這就導(dǎo)致不同的危害行為對(duì)危害結(jié)果所應(yīng)擔(dān)負(fù)的客觀責(zé)任有差別，因而對(duì)整個(gè)刑事責(zé)任的程度也會(huì)產(chǎn)生重要影響。

    3、 刑法因果關(guān)系通過(guò)行為人主觀認(rèn)識(shí)對(duì)刑事責(zé)任產(chǎn)生影響

根據(jù)主客觀相一致的原則，凡是在客觀上對(duì)于行為的社會(huì)危害性有影響甚至決定作用的因素，要在最后真正對(duì)于刑事責(zé)任產(chǎn)生作用，就必須要與行為人主觀方面的罪過(guò)產(chǎn)生必要的聯(lián)系，也就是只能在行為人對(duì)此因果關(guān)系存在認(rèn)識(shí)或具有認(rèn)識(shí)可能的情況下，才能真正成為影響、決定刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)。雖然客觀上存在因果關(guān)系，但行為人對(duì)于這種關(guān)系并沒(méi)有認(rèn)識(shí)，且也不可能認(rèn)識(shí)的情況下，它就不能對(duì)刑事責(zé)任的確定直接產(chǎn)生影響。

有些司法人員在考慮量刑因果關(guān)系時(shí)，采取比較隨便的態(tài)度。自己認(rèn)為不需要考慮時(shí)，即使行為人對(duì)此有明顯的過(guò)失，也不予以考慮；而當(dāng)自己認(rèn)為需要考慮時(shí)，即使行為人明顯不能預(yù)見(jiàn)，也要讓行為人對(duì)之承擔(dān)責(zé)任，對(duì)于量刑因果關(guān)系的運(yùn)用不遵循主客觀相一致的原則，這是不正確的。

    4、 刑法因果關(guān)系能夠影響到行為人主觀罪過(guò)形式和程度

前面所講的結(jié)合方式，主要是指因果關(guān)系是與何種罪過(guò)形式發(fā)生結(jié)合，即是與故意，還是與過(guò)失相結(jié)合。這在定罪情況下，主要取決于法律的規(guī)定。如果不具有這種結(jié)合，就不能引起刑事責(zé)任。而這里所講的結(jié)合程度，則是指因果關(guān)系與主觀罪過(guò)形式的聯(lián)系緊密程度，這由行為人對(duì)這種結(jié)果的認(rèn)識(shí)程度和意志程度所決定的。從認(rèn)識(shí)程度來(lái)說(shuō)，包括可能預(yù)見(jiàn)、明知危害結(jié)果產(chǎn)生的可能性大小以及實(shí)際預(yù)見(jiàn)的可能性大??；從意志程度來(lái)說(shuō)，則是指否定、反對(duì)這種危害結(jié)果的產(chǎn)生，還是希望、放任這種結(jié)果的產(chǎn)生。在這一點(diǎn)上，因果關(guān)系客觀聯(lián)系性質(zhì)對(duì)于行為人主觀方面的罪過(guò)形式具有非常重要的決定作用。這就是客觀發(fā)生的具體危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系，它們?cè)谕ǔＧ闆r下出現(xiàn)的概率大小，往往是決定行為人主觀方面是否能夠預(yù)見(jiàn)、預(yù)見(jiàn)程度的重要因素。并且通過(guò)影響這種預(yù)見(jiàn)能力，來(lái)間接影響意志內(nèi)容。

    （二）因果關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤對(duì)于刑事責(zé)任的影響

在故意犯罪情況下，行為人必須對(duì)于因果關(guān)系的聯(lián)系方式存在正確的認(rèn)識(shí)。否則，就不能認(rèn)為行為人具有故意所要求的明知。但是，只要行為人對(duì)于自己的行為在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下，確實(shí)有可能促成危害結(jié)果的產(chǎn)生有認(rèn)識(shí)就可以了，而不要求對(duì)于行為與結(jié)果產(chǎn)生之間的具體聯(lián)系環(huán)節(jié)都事先預(yù)見(jiàn)得非常清晰。

    如果行為人因?yàn)樾袨榇驌舴较虻腻e(cuò)誤，而導(dǎo)致行為作用力沒(méi)有朝自己所預(yù)想的方面運(yùn)動(dòng)，而是轉(zhuǎn)向了自己所沒(méi)有預(yù)想的方向，這種情況下，實(shí)際造成的危害結(jié)果往往不是行為人的初衷所預(yù)想的。這仍然屬于因果關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一種。

    作者單位：黑龍江省牡丹江市愛(ài)民區(qū)人民法院

（責(zé)任編輯：liushengbao）

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