法律資格考試

一、單項選擇題

1、依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機構(gòu)任免( )

A.證券交易所的理事會

B.國務院

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案：C

2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?( )

A.因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員

B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年

C.張某因故和某證券公司解除勞動合同

D.已辭職原為某國家機關工作人員的李某

正確答案：A

3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應如何決定( )

A.應由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

B.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

C.應由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機構(gòu)商議決定

D.應由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

正確答案：B

4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關專業(yè)人員在哪個期間不得買賣該種股票?( )

A.在該股票承銷期內(nèi)

B.在其審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前

C.在該股票承銷期內(nèi)及期滿后6個月內(nèi)

D.上述文件公開后5個工作日內(nèi)

正確答案：C

5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷?

A.3000萬元

B.1500萬元

C.6000萬元

D.5000萬元

正確答案：D

6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?( )

A.技術(shù)性停牌

B.臨時停市

C.及時提出報告

D.采取制裁措施

正確答案：B

7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件( )

A.該債券的期限為1年

B.該債券的實際發(fā)行額為6000萬元

C.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元

D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息

正確答案：D

8、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )之內(nèi)，不得買賣該種股票。

A.3個月、15日

B.3個月、10日

C.6個月、5日

D.6個月、10日

正確答案：C

9、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的?

A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B公司預期利潤率可達同期銀行存款利率

C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

D最近三年內(nèi)財務會計文件無虛假記載

正確答案：D

10、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的?

A有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元

B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

正確答案：B

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（責任編輯：gx）

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