法律資格考試

(一)國際技術(shù)許可合同及其主要條款

許可協(xié)議是指有權(quán)阻止其他人利用或使用某種技術(shù)的人(許可方)，同意某一人(受讓方)使用該項技術(shù)從而取得費用的協(xié)議。國際技術(shù)許可是國際技未轉(zhuǎn)讓中使用最為廣泛的一種貿(mào)易方式，最大特征是技術(shù)使用權(quán)的許可?？蓱?yīng)用于專利許可、商標許可、版權(quán)許可、專有技術(shù)許可、特許權(quán)許可、形象許可或包含這些內(nèi)容的混合許可。特點是時間性、地域性、權(quán)限性、法律性、有償性和國際性。

按受讓方在特定區(qū)域內(nèi)取得的使用權(quán)限，可以將許可分為：

(1)獨占許可。這是受讓方享有最大使用權(quán)的一種方式。在合同規(guī)定的期限內(nèi)，在合同確定的區(qū)域，受讓方對合同項下的技術(shù)享有獨占或壟斷權(quán)，許可方不得在該區(qū)域使用該技術(shù)，也不得將該技術(shù)許可給該區(qū)域內(nèi)的第三人。

(2)排他許可(獨家許可)。在指定區(qū)域內(nèi)，除受讓方外，沒有其他的被許可方，但許可方可以在該區(qū)域使用該技術(shù)。

(3)普通許可。普通許可僅構(gòu)成技術(shù)使用的授權(quán)，許可方或其他受讓方都可以在該區(qū)域使用該技術(shù)。在普通許可的情況下一般含有最惠受讓方條款：同一區(qū)域內(nèi)，受讓方享有的條件不低于以后的受讓方享有的條件。

國際技術(shù)許可合同的主要條款，綜合起來，包括下述主要條款：

(1)鑒于條款。對許可的目的、愿望、背景進行說明，對解釋協(xié)議條款提供指導原則。

(2)定義條款。對協(xié)議中關(guān)鍵性的、易于引起誤解爭議的術(shù)語進行解釋、界定。

(3)標的。對技術(shù)或技術(shù)產(chǎn)品確切的描述，包括技術(shù)名稱、范圍、性能指標及驗收標準、技術(shù)資料的交付等。

(4)權(quán)利許可使用范圍。技術(shù)權(quán)利表現(xiàn)為不同方丙，協(xié)議確定許可的某一個或某幾個方面的權(quán)利。如專利權(quán)亡有四項權(quán)能，受讓方是否取得了全部權(quán)利。技術(shù)使用或活動范圍不同，支付價格不同。

(5)權(quán)利利用的充分性。許可方應(yīng)與受讓方就充分利用許可技術(shù)達成一致，包括商標使用、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)數(shù)量、受讓方對第三人的許可、當?shù)厝狈l件時為滿足當?shù)匦枰倪M口、利用許可方的經(jīng)銷渠道等。

(6)地域獨占權(quán)。包括在何地區(qū)從事哪些行為，與第三方的關(guān)系，以及對平行進口(灰色市場產(chǎn)品)的規(guī)定。對地域范圍的規(guī)定主要是與許可方國家的出口控制制度一致，保護許可方免于受讓方的進口競爭，保護其他受讓方。這涉及許可方的全球市場安排、銷售渠道限制以及與競爭法的關(guān)系等問題。

(7)技術(shù)改進。許可方或被許可方的技術(shù)改進的取得或使用，是否相互免費使用，向第三人許可利益的共享、方式和數(shù)額，技術(shù)的專利申請權(quán)等。

(8)保密。在包括專有技術(shù)許可的合同中，應(yīng)有保密條款，如保密措施、期限、范圍、侵權(quán)的結(jié)果。保密義務(wù)在下列情況下存在例外：非違約的原因?qū)е录夹g(shù)向公眾公開，在披露之前已為受讓方占有，第三方未加保密地向受讓方披露，受讓方獨立開發(fā)，司法程序或其他法律要求披露。

(9)保證與免責。一般許可方應(yīng)提供兩方面的擔保，即權(quán)利擔保和技術(shù)擔保。許可方對技術(shù)擁有所有權(quán)或許可權(quán)，該技術(shù)應(yīng)不侵犯第三人的權(quán)利。技術(shù)使用、*作及其結(jié)果應(yīng)符合約定標準，技術(shù)符合受讓方的法律要求(如環(huán)境要求、水平要求)。

(10)救濟和責任限制。包括替換、修補或支付，賠償損失。

(11)限制性商業(yè)條款。許可方對受讓方使用技術(shù)的限制條款。

(12)價格與支付。有關(guān)技術(shù)的價格與支付，即許可費用，主要包括支付方式、時間、幣種等。許可費用可以采取直接的貨幣支付方式，包括兩種方法。一種是采取總付方式，一次性地事先計算許可費用，一次或幾次付清。該方法與技術(shù)的運行效果沒有聯(lián)系。另一種是采取提成費的方式，事后計算、按期支付，以經(jīng)濟上的使用或效果(產(chǎn)品、服務(wù)量、銷售額、利潤)為基數(shù)。一般情況下先預付一定的數(shù)額，稱為入門費。許可費用也可以采取間接的和非貨幣的補償方式?？刹扇∠率鰩追N收益：

① 經(jīng)營收人。

② 分紅。

③ 費用轉(zhuǎn)移和分攤。

④ 技術(shù)信息的回饋。

⑤ 市場資料的獲得。

(二)時限制性貿(mào)易做法的管理限制性貿(mào)易做法，指通過濫用或謀取濫用市場力量的支配地位，限制進人市場，或以其他方式不適當?shù)叵拗聘偁?，對國際貿(mào)易特別是發(fā)展中國家的國際貿(mào)易及其經(jīng)濟發(fā)展造成或可能灘成不利影響，或者通過企業(yè)間的正式或非正式的、書面或非書面的協(xié)議以及其他安排，造成同樣影響的一切行為。限制性貿(mào)易做法存在的范圍很廣。就國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可來講，主要表現(xiàn)為對技術(shù)受讓方的限制。由于限制的原因、程度等不同，并非所有限制性貿(mào)易做法都是法律禁止的。來源：考試大1978年由聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議起草的《聯(lián)合國技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為守則草案》，盡管該草案已不可能成為正式文本，但對限制性條款提出的規(guī)范影響深遠。各國規(guī)范限制性貿(mào)易做法的立法表現(xiàn)形式不一致，有的國家由競爭法調(diào)整，有的國家由反壟斷法調(diào)整。我國《反不正當競爭法》和2001年實施的《技術(shù)進出口管理條例》都涉及相關(guān)內(nèi)容。該條例規(guī)定，技術(shù)進口合同中，不得含有下列限制性條款：

① 要求受讓人接受并非技術(shù)進口必不可少的附帶條件，包括購買非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備或者服務(wù);

② 要求受讓人為專利權(quán)有效期限屆滿或者專利權(quán)被宣布無效的技術(shù)支付使用費或者承擔相關(guān)義務(wù);

③ 限制受讓人改進讓與人提供的技術(shù)或者限制受讓人使用所改進的技術(shù);

④ 限制受讓人從其他來源獲得與讓與人提供的技術(shù)類似的技術(shù)或者與其競爭的技術(shù);

⑤ 不合理地限制受讓人購買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備的渠道或者來源;

⑥ 不合理地限制受讓人產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、品種或者銷售價格;

⑦ 不合理地限制受讓人利用進口技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的出口渠道。最高人民法院于2004年11月30日發(fā)布了《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》，規(guī)定6種情形屬于《合同法》第329條所稱的“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進步”，內(nèi)容與上述條例規(guī)定的內(nèi)容類似，雖然沒有提及“限制性條款”，但其內(nèi)容實質(zhì)上屬于“限制性條款”的范圍。

(三)我國對技術(shù)進出口的管理1994年的《對外貿(mào)易法》以基本法律的形式，確立技術(shù)進出口管理的基本原則。2004年修訂的((對外貿(mào)易法》，除繼續(xù)對技術(shù)進出口管理作出規(guī)定外，還增加了與對外貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護的內(nèi)容。

根據(jù)《對外貿(mào)易法》，國家準許技術(shù)自由進出口，國家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在一定情況下，國家可以限制或禁止技術(shù)進出口。對限制進出口的技術(shù)，實行許可證管理。國家制定、調(diào)整并公布限制或禁止進出口技術(shù)的目錄，必要時也可以臨時決定限制或禁止技術(shù)目錄以外的技術(shù)進出口。為維護國家安全、社會公共利益或公共道德，保護人類及動植物的生命與健康，保護環(huán)境，保護自然資源，維護市場秩序，加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展，履行國際義務(wù)等原因，國家可以禁止或限制技術(shù)進出口。

根據(jù)《對外貿(mào)易法》，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人阻止受讓人對許可合同中的知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑，進行強制性“一攬子”許可，在許可合同中規(guī)定排他性返授條件，并危害對外貿(mào)易公平競爭秩序的，國家外貿(mào)主管部門可以采取必要的措施，消除危害。

原對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部頒布了與《技術(shù)進出口管理條例》配套、同時實施的《技術(shù)進出口合同管理辦法》、《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》、《禁止進口限制進口技術(shù)管理辦法》。根據(jù)該條例，技術(shù)進出口，是指從中國境外向中國境內(nèi)，或者從中國境內(nèi)向中國境外，通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。這些行為，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。條例在技術(shù)進口合同方面，仍然規(guī)定不得含有其明確列舉的限制性條款。

國務(wù)院1998年頒布《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》，并于2007年1月進行修訂，從國際義務(wù)方面，建立對核兩用產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)出口的嚴格管制。此外，2003年年底國務(wù)院公布的《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》，就海關(guān)環(huán)節(jié)貨物貿(mào)易中涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的問題作出規(guī)定。2002年12月原對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部和國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強對外貿(mào)易中的專利管理的意見》。這些都在一定程度上涉及技術(shù)貿(mào)易的管理問題。

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（責任編輯：lqh）

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