法律資格考試

一、單項(xiàng)選擇題：

1、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機(jī)構(gòu)任免( )

A.證券交易所的理事會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：C

2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?( )

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員

B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年

C.張某因故和某證券公司解除勞動(dòng)合同

D.已辭職原為某國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的李某

正確答案：A

3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對(duì)采取溢價(jià)發(fā)行的股票，其股票價(jià)格應(yīng)如何決定( )

A.應(yīng)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

B.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

C.應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)商議決定

D.應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

正確答案：B

4、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書等文件的有關(guān)專業(yè)人員在哪個(gè)期間不得買賣該種股票?( )

A.在該股票承銷期內(nèi)

B.在其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書等文件成為公開(kāi)信息前

C.在該股票承銷期內(nèi)及期滿后6個(gè)月內(nèi)

D.上述文件公開(kāi)后5個(gè)工作日內(nèi)

正確答案：C

5、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷?

A.3000萬(wàn)元

B.1500萬(wàn)元

C.6000萬(wàn)元

D.5000萬(wàn)元

正確答案：D

6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?( )

A.技術(shù)性停牌

B.臨時(shí)停市

C.及時(shí)提出報(bào)告

D.采取制裁措施

正確答案：B

7、某公司申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項(xiàng)哪一個(gè)不符合公司債券上市的法定條件( )

A.該債券的期限為1年

B.該債券的實(shí)際發(fā)行額為6000萬(wàn)元

C.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元

D.該公司最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券的10個(gè)月的利息

正確答案：D

8、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估或者法律意見(jiàn)書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后( )之內(nèi)，不得買賣該種股票。

A.3個(gè)月、15日

B.3個(gè)月、10日

C.6個(gè)月、5日

D.6個(gè)月、10日

正確答案：C

9、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的?

A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率

C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

正確答案：D

10、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的?

A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元

B累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十

C最近三年連續(xù)盈利

D公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

正確答案：B

11、以下關(guān)于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

B對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C違反法律規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途

D公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

正確答案：D

12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A一個(gè)月

B三個(gè)月

C五個(gè)月

D六個(gè)月

正確答案：B

13、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A適用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券

B發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣一億元

C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日

正確答案：B

14、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之( )的，為發(fā)行失敗。

A五十

B六十

C七十

D八十

正確答案：C

15、依照《證券法》，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

正確答案：D

16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B證券交易所

C國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

D省級(jí)人民政府

正確答案：B

17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

C公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

正確答案：B

18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A上市報(bào)告書

B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D法律意見(jiàn)書和保薦人出具的上市保薦書

正確答案：C

19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件?

A該債券的期限為2年

B該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬(wàn)元

C籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

D該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

正確答案：B

20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?

A上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的

B上市公司最近二年連續(xù)虧損的

C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

D公司有重大違法行為的

正確答案：D

21、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格

B證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)

C證券公司對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

D證券公司未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券

正確答案：B

22、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境

B責(zé)令其限期改正

C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)

D限制其股東權(quán)利

正確答案：A

23、對(duì)證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶

正確答案：D

24、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于( )年

A五年

B十年

C二十年

D二十五年

正確答案：C

25、下列對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的?

A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B證券的托管和過(guò)戶

C證券交易所上市證券交易的清算和交收

D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

正確答案：B

26、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查

B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密

正確答案：A

27、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?

A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶

B現(xiàn)場(chǎng)檢查

C限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日

D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

正確答案：C

28、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

C為投資者提供證券咨詢服務(wù)

D利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

正確答案：C

29、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

C證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

正確答案：D

30、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

正確答案：B

31、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的?

A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

B沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

正確答案：C

32、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：

A設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D變更公司章程中的一般條款

正確答案：D

33、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為：

A人民幣五千萬(wàn)元

B人民幣一億元

C人民幣五億元

D人民幣十億元

正確答案：C

34、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

B注冊(cè)資本不低于人民幣二億元;

C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

正確答案：B

35、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說(shuō)法中不準(zhǔn)確的是：

A公司有重大違法行為

B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

正確答案：B

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施?

A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施

B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案：C

37、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

正確答案：D

38、依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施：

A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

D向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴

正確答案：C

39、根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的?

A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人

C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

正確答案：A

40、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免?

A證券業(yè)協(xié)會(huì)

B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C證券交易所會(huì)員大會(huì)

D證券交易所理事會(huì)

正確答案：B

41、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

A二十

B三十

C四十

D五十

正確答案：B

42、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告：

A一個(gè)月三個(gè)月

B二個(gè)月四個(gè)月

C三個(gè)月六個(gè)月

D六個(gè)月十二個(gè)月

正確答案：B

43、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的?

A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約

D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日

正確答案：C

44、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”：

A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

正確答案：A

45、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定

正確答案：C

46、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外

D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

正確答案：D

47、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

正確答案：D

48、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是：

A已公開(kāi)的公司分配股利的計(jì)劃

B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十

D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

正確答案：A

49、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的?

A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約

D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日

正確答案：C

50、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施?

A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施

B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案：C

51、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免?

A證券業(yè)協(xié)會(huì)

B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C證券交易所會(huì)員大會(huì)

D證券交易所理事會(huì)

正確答案：B

52、根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的?

A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人

C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

正確答案：A

二、多項(xiàng)選擇題：

1、公司依法作出的各項(xiàng)公告，下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容?

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷的證券公司的有關(guān)人員

C.證券交易所

D.承銷的證券公司

正確答案：A,B,C,D

2、強(qiáng)力公司是一家股票上市交易公司，它應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向( )提交中期報(bào)告，并予以公告。

A.財(cái)政部

B.審計(jì)署

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券交易所論

正確答案：C,D

3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止?( )

A.受托人隨時(shí)提供對(duì)指定股票的分析預(yù)測(cè)，并按委托人指示買進(jìn)或賣出

B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)信息，并用于對(duì)其他客戶的咨詢服務(wù)

C.受托人從委托人依據(jù)咨詢意見(jiàn)進(jìn)行投資交易所得利潤(rùn)中提取10%作為獎(jiǎng)金

D.受托人對(duì)于委托人根據(jù)咨詢意見(jiàn)進(jìn)行投資交易所受的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任

正確答案：A,B,C

4、李某，系某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)定?( )

A.李某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開(kāi)戶登記，進(jìn)行個(gè)人股票買賣活動(dòng)

B.李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進(jìn)行開(kāi)戶登記，買入并持有股票

C.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將其所持有的股票1000股依法轉(zhuǎn)讓

D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈(zèng)送本公司股票，李某也接受了

正確答案：A,B,D

5、下列說(shuō)法正確的有( )

A.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開(kāi)立的帳戶保密

B.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停牌，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格

D.違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

正確答案：A,B,D

6、下列關(guān)于申請(qǐng)發(fā)行股票程序的論述中，正確的是哪一選項(xiàng)?

A.申請(qǐng)人按照隸屬關(guān)系應(yīng)首先向省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府或中央企業(yè)主管部門提出公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)

B.省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府、中央企業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)行申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出審批決定，并抄報(bào)證監(jiān)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)出具復(fù)審意見(jiàn)書

D.經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)夂?，申?qǐng)人必須經(jīng)上市委員會(huì)同意接受上市，方可發(fā)行股票

正確答案：A,B,D

7、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定?

A.客戶乙要求買入某種股票1萬(wàn)股戶單時(shí)，每股17.8元人民幣，但客戶乙的開(kāi)戶賬戶上只有10萬(wàn)元人民幣。為了保證客戶乙能及時(shí)買到股票，甲公司決定暫時(shí)借給客戶乙8萬(wàn)元人民幣

B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開(kāi)立的賬戶保密，甲公司認(rèn)為乙要求過(guò)分，其有權(quán)公開(kāi)賬戶號(hào)碼

C.某交易日，客戶乙所持有的A股價(jià)格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售

D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用

正確答案：A,C,D

8、發(fā)行公司債券必須用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，而不得用于( )

A.投入生產(chǎn)，用于購(gòu)置新的生產(chǎn)設(shè)備

B.彌補(bǔ)虧損

C.償還債務(wù)

D.裝修辦公樓室內(nèi)采風(fēng)設(shè)備等

正確答案：B,C,D

9、證券發(fā)行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，下列哪些人應(yīng)負(fù)連帶賠償責(zé)任?

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

B.承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

C.出具證券投資咨詢意見(jiàn)的咨詢機(jī)構(gòu)

D.出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所

正確答案：A,B,D

10、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門決定暫停其公司債券上市交易( )

A.公司有違法行為發(fā)生

B.公司最近兩年連續(xù)虧損

C.公司將所募集的資金用于彌補(bǔ)虧損

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的

正確答案：B,C,D

11、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份的5%的股東.如果將其持有的股票在買入后的六個(gè)月內(nèi)賣出，引起的法律后果有( )。

A.將獲得差價(jià)收益

B.所得收益歸該公司所有

C.公司董事會(huì)有權(quán)收回該股東所得收益

D.該收益歸國(guó)家所有

正確答案：B,C

12、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法正確的有哪些?

A.上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式

B.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告

C.收購(gòu)要約的期限不得少于20日，并不得超過(guò)1年

D.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約

正確答案：A,B,D

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（責(zé)任編輯：lqh）

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