期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

77. 關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是(  )。

A．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動

B．期貨交易所，必須標明"期貨交易所"字樣

C．期貨交易所，可以標明"商品交易所"字樣

D．期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

參考答案：ACD

答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標明"期貨交易所"字樣，也可以標明"商品交易所"字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設立必須經(jīng)證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設立。

78. 下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是(  )。

A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B．會員大會或者股東大會決定解散

C．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D．工商行政管理部門決定關(guān)閉

參考答案：ABC

答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。

79. 關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是(  )。

A．理事會設理事長1人

B．理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C．理事長不得兼任總經(jīng)理

D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

參考答案：ABCD

答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

80. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由(  )組成。

A．交易結(jié)算會員

B．全面結(jié)算會員

C．限制結(jié)算會員

D．特別結(jié)算會員

參考答案：ABD

答題思路：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。不存在限制結(jié)算會員的說法。

81. 會員制期貨交易所的權(quán)力機關(guān)是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是(  )。

A．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

B．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

C．決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

D．決定專門委員會的設置

參考答案：ABC

答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權(quán)，D項是理事會的職權(quán)。

82. 下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是(  )。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：AB

答題思路：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

83. 期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括(  )。

A．變更法定代表人申請書

B．擬任法定代表人任職資格證明

C．股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

84. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有(  )。

A．明晰職責

B．審慎監(jiān)督

C．強化制衡

D．加強風險管理

參考答案：ACD

答題思路：期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

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（責任編輯：中大編輯）