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中國期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)為了考生更好的學(xué)習(xí)2014年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》課程,整理了輔導(dǎo)資料供考生復(fù)習(xí),希望考生們以理想的成績通過期貨從業(yè)資格考試!
第六章 監(jiān)督管理
1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長30日。
2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。
3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對其采取的措施:
限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
限制分紅 和向高級管理人員支付報(bào)酬
限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利
責(zé)令更換新的管理人員
限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥
限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利
經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。
4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對管理人員做如下的措施:
通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境
限制其對自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利
5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。
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