期貨從業(yè)資格

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第六章 監(jiān)督管理

1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。

3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

限制分紅 和向高級管理人員支付報(bào)酬

限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

責(zé)令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。

4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對管理人員做如下的措施：

通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境

限制其對自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。

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（責(zé)任編輯：fky）

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