期貨從業(yè)資格

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導(dǎo)

第二十二條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)變更住所申請(qǐng)書;本文來源:中大網(wǎng)校網(wǎng)

(二)變更住所的詳細(xì)計(jì)劃;

(三)擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;

(四)妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十三條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;

(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

(四)公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;

(五)擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;

(六)業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng);

(七)具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施;

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導(dǎo)

第二十四條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書;

(二)擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件;

(三)申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

(四)營(yíng)業(yè)部的管理制度文本;

(五)擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明;

(六)擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;

(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十五條 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。

期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

第二十六條 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。

期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書;

(二)變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃;

(三)對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告;

(四)擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

本辦法所稱期貨公司變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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