期貨從業(yè)資格

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51．期貨投資基金的費(fèi)用支出中，支付給CPO的費(fèi)用是()。

A．手續(xù)費(fèi)

B．營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用

C．管理費(fèi)

D．承銷(xiāo)費(fèi)用

52．在期貨投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列不屬于一般投資限制的是()。

A．投資范圍的限制

B．投資規(guī)模的限制

C．投資期限的限制

D．投資方法的限制

53．()可以規(guī)避期貨投資基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A．投資組合分散化

B．指數(shù)期貨交易

C．多CTA策略

D．現(xiàn)貨交易

54．以()為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過(guò)一些間接的法規(guī)來(lái)制約基金業(yè)的活動(dòng)，并沒(méi)有全國(guó)性管理機(jī)構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行自我監(jiān)管。

A．英國(guó)

B．新加坡

C．美國(guó)

D．日本

55．期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是()。

A．價(jià)格波動(dòng)

B．非理性投機(jī)

C．杠桿效應(yīng)

D．對(duì)沖機(jī)制

56．通過(guò)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體采取措施，可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)被稱(chēng)為()。

A．可控風(fēng)險(xiǎn)

B．不可控風(fēng)險(xiǎn)

C．代理風(fēng)險(xiǎn)

D．交易風(fēng)險(xiǎn)

57．如果數(shù)量很大的追加需求對(duì)價(jià)格沒(méi)有大的影響，那么市場(chǎng)就是()。

A．有廣度的

B．窄的

C．缺乏深度的

D．有深度的

58．不屬于期貨市場(chǎng)異常情況的是()。

A．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無(wú)法正常進(jìn)行

B．期現(xiàn)價(jià)格趨向一致

C．連續(xù)單方向漲跌停板

D．部分或大面積會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)等

59．期貨市場(chǎng)監(jiān)管的原則中，()指的是信息充分性、較低的市場(chǎng)進(jìn)入與退出成本、大量較小的投資者等。

A．充分競(jìng)爭(zhēng)

B．規(guī)范性

C．安全性

D．穩(wěn)定性

60．()年底全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。

A．1993

B．1999

C．2003

D．2007

答案及解析

51．【答案】C

【解析】管理費(fèi)是指期貨投資基金按每日平均凈資產(chǎn)值(以當(dāng)時(shí)市值計(jì)算)的一定比率提取費(fèi)用作為支付給CPO(商品基金經(jīng)理)的基金管理費(fèi)。

52．【答案】C

在期貨投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)管理中，一般投資限制包括投資范圍的限制、投資規(guī)模的限制和投資方法的限制。

53．【答案】B

【解析】對(duì)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)或整個(gè)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，可以運(yùn)用指數(shù)期貨交易來(lái)進(jìn)行控制和回避。

對(duì)于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可以通過(guò)投資組合的分散化和多CTA策略來(lái)進(jìn)行控制和回避。

54．【答案】A

【解析】以日本為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門(mén)或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。以美國(guó)為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過(guò)制定一整套專(zhuān)門(mén)的基金管理法規(guī)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。

55．【答案】C

【解析】由于期貨市場(chǎng)的杠桿效應(yīng)，吸引了眾多投機(jī)者參與，同時(shí)也放大了本來(lái)就存在的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易的杠桿效應(yīng)是區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

56．【答案】A

【解析】可控風(fēng)險(xiǎn)是指通過(guò)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體采取措施，可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)，如交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)市場(chǎng)主體采取一些措施進(jìn)行防范、控制和管理的。

57．【答案】D

【解析】深度是指市場(chǎng)對(duì)大額交易需求的承接能力，如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么，市場(chǎng)就缺乏深度；如果數(shù)量很大的追加需求對(duì)價(jià)格沒(méi)有大的影響，那么市場(chǎng)就是有深度的。

58．【答案】B

【解析】期現(xiàn)價(jià)格趨向一致是必然趨勢(shì)，屬于期貨市場(chǎng)的正常狀況。

59．【答案】A

【解析】充分競(jìng)爭(zhēng)要求建立完善的信息披露制度，增加市場(chǎng)運(yùn)作透明度，防止和制止壟斷與操縱市場(chǎng)行為，確保市場(chǎng)的充分競(jìng)爭(zhēng)。

60．【答案】B

【解析】1999年6月2日，我國(guó)國(guó)務(wù)院頒布了《期貨交易管理暫行條例》，1999年底，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。2007年3月16日頒布了《期貨交易管理?xiàng)l例》。這些都標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行走上法制軌道，為期貨市場(chǎng)的規(guī)范管理和風(fēng)險(xiǎn)防范提供了法規(guī)依據(jù)。

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